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辅助信息在无回答处理中的应用 硕士学位论文 THESIS OF MASTER DEGREE论文题目: 辅助信息在无回答处理中的应用 (英文): The Application of AuxiliaryInformation to Nonresponse 作 者:刘 薇 指导教师: 金勇进 教授 2005 年 5 月 18 日1 论文题目: (中文)辅助信息在无回答处理中的应用(外文) The Application of Auxiliary Information to Nonresponse所在院、系、所 : 统计学院 专 业 名 称: 统计学 指 导 教 师 姓 名、职 称 : 金勇进 教授 论 文 主 题 词 : 辅助信息;加权调整;插补法 学 习 期 限 : 2003 年 9 月至 2005 年7 月 论文提交时间: 2003 年 5 月 2独 创 性 声 明 本人郑重声明:所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不 包含其他人已经发表或撰写的研究成果,以不包含为获得中国人民大学或其他 教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献已在论文中作了明确地说明并表示了谢意。签名:刘 薇 日期: 2005.5.18关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有 权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可以公布论文的全部 或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 签名: 刘薇 导师签名: 金勇进日期:2005.5.183中国人民大学 硕士学位论文摘要 (中外文合订)论 文题目: 辅助信息在无回答处理中的应用 The Application of Auxiliary Information to Nonresponse 院、系、所: 统计学院专业:统计学 作者:刘 薇 指导教师 姓名、职称: 金勇进 教授 4 摘要 成功的无回答调整通常离不开辅助信息的使用。在无回答处理中引入正确的 辅助信息,不仅有助于评价无回答的影响,而且能够有效减小无回答造成的偏差 和方差增量,提高估计质量。目前国内外许多无回答文献都已对辅助信息问题有 所涉及。但其讨论大多从无回答方法角度出发,将辅助信息作为某一方法的从属 性专题进行论述,缺乏完整性和独立性。而且由于篇幅和主题所限,这些论述往 往缺乏深入的理论分析和实证支持。因此,论文以辅助信息为主题展开全面、深 入的讨论,具有一定理论和现实意义,同时也完善了国内在该领域上的研究。 论文在广泛掌握国内外相关文献、系统总结无回答处理方法的基础上,从辅 助信息的角度出发,对辅助信息相关理论进行了细致的归纳和梳理,并围绕其在 无回答调整中应用的各个方面展开了一系列的理论和实证研究。其正文主要包括 以下四部分内容: 1、第一章 辅助信息相关问题研究 这一部分是全文的基础,主要针对后面几章分析中可能用到的一些相关问题 进行阐述。其中(1)前两节首先明确了辅助信息的定义、分类等基本问题; (2) 第三节则运用一个案例,直观地展示出辅助信息在无回答处理中的重要作用,并 由此引出本文研究的意义和目的; (3)后两节重点讨论辅助信息在无回答机制识 别和无回答偏差估计中的应用。这两个过程实际上是对无回答可能造成的影响进 行分析和评价,也是无回答调整的基础。其中对辅助信息的分析,为后面二章中 辅助信息作用效果的评价、辅助信息的选择等问题提供了重要思路。 2、第二章 辅助信息在无回答加权调整中的应用 这一章主要归纳了辅助信息在加权调整法中的两个重要应用:划分加权调整 层和构造昀终权数。其中( 1)划分调整层是加权法的基础,第一节以加权组调 整为例,讨论了分层辅助变量的作用、选择标准及应用特点等问题; (2)第二节 则分别讨论了“分层变量总体频数分布信息”、 “辅助变量总量信息”、 “专门设计 变量”三类辅助信息在用于构造昀终权数时的应用; (3)第三节在前两节分析基 础上,总结出加权调整中选择辅助变量的两大准则,并创新性地将该准则与无回 答机制识别过程有机结合,提出筛选辅助变量的方法。昀后,还进一步提炼出各 种加权调整中辅助信息的本质应用形式。 3、第三章 辅助信息在无回答插补法中的应用 这一章总结了辅助信息在无回答插补法中的多种应用,包括直接构造插补 值、划分插补层、定义赋值单位及拟合回归模型等,与第二章共同构成了论文的 5核心内容。 (1)第一节阐述了利用“与缺失变量存在逻辑关联的辅助变量”和“受 访者