厦门大学行政管理考研政策科学笔记.doc

PAGE PAGE 31 政策科学笔记 导 论 政策分析的学科范式1. 政策分析的对象、性质和类型 一、什么是政策分析 一个应用性的社会科学研究领域，它采用各种研究或论证方法，产生和转变与公共政策相关的信息，以便帮助决策者或当事人发现和解决公共政策问题。政策分析所涉及的是整个政策过程。 二、政策分析的学科性质 1. 政策分析是一个跨学科的、应用性的研究领域 2. 政策分析既是方法论，又是艺术 3. 政策分析涉及的是从问题发现到问题解决的整个政策过程 4. 政策分析不仅是描述的，而且也是规范的 三、政策分析的三种基本类型 1. 未来的政策分析 也称为事前(pre hoc)分析或期待(anticipatory)分析。顾名思义，这种分析是在政策发起和执行之前进行的，它要期待或预言政策结果，产生和转变有关信息，目的主要是对备选方案的选择。 2. 回溯的政策分析 又称事后(post hoc )分析或描述的(descriptive)分析，它是在政策执行后进行的，既可以表示对过去政策的历史分析，也可以表示一项被执行的新政策的评估。 3. 整合的政策分析 未来的政策分析与回溯的政策分析常常被结合起来使用，这就产生了第三种政策分析类型—整合的政策分析。它将实践者对事前信息的产生和转变的关心与对事后信息的产生和转变的关心结合起来。 §２. 政策分析的历史发展 1. 拉斯韦尔的“政策方向” 拉斯韦尔被誉为“现代政策科学的创立者”。他在《政策科学》中的“政策方向”一文，首次对政策的对象、性质和发展方向做出规定，奠定了政策科学的基础。在拉斯韦尔看来，政策科学具有以下六个基本特征：拉斯韦尔的政策科学理论构成政策科学发展的第一个里程碑，指明了社会科学中的政策科学方向，深刻地影响了后来美国的“政策科学运动”。 2. 德洛尔的政策科学“三部曲” 德洛尔是现代政策科学发展上的另一个关键人物。他在1968--1971年短短的几年里,出版了政策科学的“三部曲”：《公共政策制定检讨》(1968年)、《政策科学构想》(1971年)、《政策科学进展》(1971年)。在这些著作中，他继承和发展了拉斯韦尔的政策科学理论，对政策科学的对象、性质、理论和方法等问题作了进一步具体而详尽的论证，使政策科学的“范式”趋于完善，从而形成了拉斯韦尔—德洛尔的政策科学传统。 § 3. 市场经济与公共政策 一、市场失灵与政府干预 政府对社会经济生活干预的基本手段是制定和实施公共政策，以政策、法规以及行政手段来弥补市场缺陷，纠正市场失灵。它是通过立法和行政管理的形式，使具有特定职能的政府机构生产特殊的产品，纠正市场的缺陷。” 1. 宏观经济的调控问题 2. 公共物品的提供问题 3. 外在效应的消除问题 4. 收入及财产的再分配问题 5. 市场秩序的维护问题 二、政府失败及其表现 政府失败的基本原因有： 1. 社会实际上并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共利益 2. 现有的各种公共决策体制及方式因其各自的缺陷而难以达到最优化或理想的政策 3. 信息的不完全、公共决策议程的偏差、投票人的“近视效应”、沉积成本、先例等对合理决策的制约 4. 政策执行上的障碍 §4. 政策分析的研究途径 一、政策分析的研究途径 1．政策分析研究途径的多样化 首先，政策分析可以从不同的社会科学学科的框架中来加以研究，在西方（美国）政策分析的发展中，形成了几种较有影响的学科途径，即政治学途径、经济学途径和社会心理学途径。 其次，可以从某些社会科学的理论、假设或模型出发来研究公共政策及其过程，由此形成的研究途径更是多种多样。研究途径、方法的不同，导致对公共政策的性质、原因和结果以及公共决策系统及其运行做出不同的描述或解释，从而形成不同的政策分析理论。 2．政治学的研究途径 托马斯·戴伊在《理解公共政策》这一论著中概括了八种模型或途径，即制度模型、过程模型、集团模型、精英模型、渐进模型、对策模型、系统模型和理性模型。安德森在《公共决策》一书中则将西方政策分析的研究方法或观点归分为五种理论，即政治系统论、团体理论、杰出人物（精英）理论、功能过程理论、制度化理论。 （1）系统理论。这种途径是由大卫·伊斯顿等人所提出的。它从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作对周围环境所提出的要求的反应。或者说，将公共政策看作是政治系统的输出。系统途径注重环境与政治系统的相互作用和社会反映。 (２)过程理论。这种途径的要点是将政策看作一种政治行为或政治行动，通过政治与政策的关系对政策的政治行为进行阶段性或程序化研究，这是行为主义政治学观点在公共政策研究上的反映。政策过程被视为是一系列的政治活动所构成。根据政策过程的每一步骤的特点，对政