论合同能源管理的风险控制体系.doc

·234· 价值工程 论合同能 源管理的风险控制体系 Risk Control System of Contract Energy Management 刘西怀Liu Xihuai (河南省知识产权事务中心，郑州450007) (Intellectual Property Center of Henan Province，Zhengzhou 450007，China) 摘要：合同能源管理(EPC)风险具有多样性和复杂性，需要我们在设计应对策略时系统考量。本文从合同能源管理的风险回避、风险防范． 风险分配、风险转移等四个方面论述合同能源管理的风险控制体系。 Abstract：Energy Performance Contracting(EPC)risk has the diversity and complexity，we need to consider systematically in the design of coping strategies．In this paper，the author discusses risk control system of energy management from four areas，risk aversion，risk prevention，risk allocation and risk transfer． 关键词：合同能源管理(EPc)；风险回避；风险防范；风险分配；风险转移 Key words：Contract Energy Management(EPC)；risk aversion；risk prevention；risk allocation；risk transfer 中图分类号：G322 文献标识码：A 文章编号：1006—4311(2010)08--0234—03 O引言 实施情况，我们认为风险回避一般来自于客户风险(信用风险、经营 合同能源管理的风险控制可以分为合同能源管理的风险回避、 风险)、技术风险、融资风险、设备与原材料采购风险、施工风险、节 合同能源管理的风险防范、合同能源管理的风险分散、合同能源管 能量风险、市场风险以及违约救济的环境风险{行政救济风险与司 理的风险转移等四个子系统。其基本逻辑是在进行风险评估之后， 法救济风险)等，当任何一种风险或某几种风险的组合发生的几率 首先是对根本性的风险予以回避，放弃或拒绝该项目：其次对无法 很高、可能引起的损失很大，致使原来预期的收益目标产生负向偏 回避的风险采取可行而有效的手段予以防范，降低该风险的发生概 离的时候，就必须要立即放弃或拒绝该项节能项目；如果进行适当 率：再次对无法回避而且降低程度有限的风险进行分散，即在节能 的修正可以的话，则也可以进行修正后再行启动。 服务公司(EMCo)与客户以及相关合同当事人之间进行风险承担与 2合同能源管理的风险防范 损失的分配：最后对于自留风险以及公共风险进行风险转移，将此 合同能源管理的风险防范是指对于无法回避的风险我们应该 种风险转移到其他进行风险管理的社会组织。 寻找现实可行的方法与途径与以防止和降低，若在采用了防止与减 1合同能源管理的风险回避 少这类风险的方法之后，该项目的风险仍不可接受，EMCo就应该放 合同能源管理(EPC)的风险回避是指EMCo经过对所识别出 弃该项目，转而寻求其它风险低、回报高的项目。值得指出的是并非 来的EPC风险进行评估之后，考虑到风险存在和发生的可能性以 所有的风险都可以防范，合同能源管理的主要风险中不可抗力的非 及风险损失的程度，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方 人为风险就是不可防范的。有关风险防范的具体方法有： 案，或者对原来的项目方案进行修改调整以避开风险源。风险回避 2．1 EMCo内部风险的防范。内部风险的防范不仅是对EPC所 具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避 有风险的应对，更是对可行性研究风险的相应防范。 风险的同时也放弃了获得收益的机会。 2．1．1建立现代企业制度。这里有两种含义：一是按照公司法的 风险回避是风险评估之后的决策结果，如果一个具体的EPC 有关规定，建立和完善企业法人治理结构．二是按照管理学的要求， 整个系统有巨大风险或者某个子系统或某个风险发生的几率很大 制定和规范各种管理制度，使之达到科学性与可操作性的和谐统 且损失也可能很大，那么就必须进行风险回避。根据EPC在我国的 一。制度的低成本供给、制度结构的协调、制度的静态稳定与动态调 整相统一，保证EMCo在EPC的整个过程的风险调控能力。 作者简介：刘西怀(1966一)，男，河南周口人，研究生，河南省知识产权事务中 2．1．2规范人力资源管理。人员在EPC中有三个层次：员工层 心主任，高级工