2012年从业人员后续教育培训参第2部分.doc

2012年证券从业人员后续教育培训 此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。 所有答案仅供参考 每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对 小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能 或者 “视图”—“导航窗格”，选择课程更方便 随堂练习答案 《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》： 1、ABCD 2、ABCDE? 3、对 《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍： 一、? 1. 对?? 2. ABCD?? 3.错 二、? 1.ABCD? 2.对 《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》： 一、 1. 对??? 2. B 二、 1. 对??? 2. ABCD 《反洗钱基础知识》： 一、 1. 错? 2. 对? 3. 全选? 4. 对 二、 1. D??2.? C? 3. 错 三、 1. 全选 四、 1. 对?? 2. 错 《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》： 一、1. B??2. 错?? 3.对 二、1. 全选??? 2. 两年 《证券公司信息隔离墙指引》解读 一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES 二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO 三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES 《证券投资基金评价方法与实务应用》： 一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错 二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错 三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选 《证券投资顾问业务的合规管理》（A，100分） 1234 3 124 1 3 13 4 正确 错误 123 1234 1234 1234 1234 错误 《证券投资顾问业务的合规管理》（B，100分） 一、单选题 二、多选题 三、对错题： 1 2 修改：1 《证券投资顾问业务的合规管理》（CD，各95分） 2 1234 1 《新股发行体制改革情况介绍》（A，100分） 2 4 正确 1 2 3 4 错误 正确 正确 1 3 4 正确 4 1 2 3 4 《新股发行体制改革情况介绍》（B，80分） 《新股发行体制改革情况介绍》（C，100分）