理财规划师课件第五版法律基础李春玉.ppt

证 券 证券法，是指调整证券的发行、交易、服务、证券市场监管以及其他相关活动而产生的经济关系的法律规范的总称。 它的调整对象包括：（1）平等主体之间的证券发行、交易关系；（2）证券监督管理关系。 1、证券法的基本原则：（1）公开原则；（2）公平原则；（3）公正原则。 证 券 天阳理财 证 券 2、证券市场主体：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构以及证券监督管理机构。 3、证券发行： （1）证券发行的概念和分类（公开发行、不公开发行）； （2）证券发行的条件和保荐制度。 4、证券交易 证 券 天阳理财 证券投资基金 证券投资基金是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的金融工具。 证券投资基金的特征：（1）集合投资；（2）分散风险：（3）专业理财。 1、证券投资基金的分类： （1）按照组织形式和法律地位：契约型基金和公司型基金。 （2）按照运作方式：开放式基金和封闭式基金。 证券投资基金 天阳理财 证券投资基金 2 、证券投资基金当事人： （1）基金管理人；（2）基金托管人：（3）基金份额持有人。 3、证券投资基金的上市交易与申购、赎回 4、基金的投资运作与信息披露 （1）基金投资运作：上市交易的股票、债券。 （2）基金信息披露。 5、证券投资基金的监督管理 证券投资基金 天阳理财 信托的概念 信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受托人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。 信托起源于13世纪英国的“尤斯制”。 信 托 天阳理财 信托的特征 1、信托是一种理财手段，为第三人利益管理或者处分信托财产。 2、信托的成立以信托财产移转为要件。 3、信托关系的存在以当事人之间的信任为基础。 4、信托的目的是必备的要素。 5、信托由三方法律关系构成。 信 托 天阳理财 信托关系的要素 1、信托设立的依据（基于合同和基于遗嘱设立的信托） 2、信托目的（主要有三种：私益目的、公益目的和特殊目的） 3、信托主体（委托人、受益人、受托人） 4、信托客体（信托财产） （1）信托财产的范围 （2）信托财产的特性（转让性、独立性） （3）信托财产的管理（分别管理、信托登记） 5、信托的变更和终止 信 托 天阳理财 信托关系人的权利义务 1、委托人的权利和义务（权利4点：知情权、变更信托财产管理方法权、撤销权、解任受托人权：义务4点：财产转移、保证信托财产合法性、不损害债权人利益、支付报酬或费用） 2、受托人的权利和义务（权利2点：报酬请求权、优先受让权；义务8点） 3、受益人的权利和义务（权利3点：信托受益权、信托收益抛弃权、转让信托受益权；义务1点） 信 托 天阳理财 理财规划法律基础之 民事诉讼及公证基本知识 天 津 市 理 财 业 协 会 培训师 李春玉 知识结构 1，民事诉讼管辖 2，起诉和审理 3，民事诉讼证据 4，仲裁 5，法院判决或仲裁裁决的执行 6，公证 天阳理财 民事诉讼管辖 一、级别管辖 不同级别的法院管辖不同的案件。 二、地域管辖 确定由同级法院不同辖区的哪个法院来管辖。 三、专属管辖 某些特殊类型的案件专门由特定的法院来审理。 民事诉讼管辖 天阳理财 起诉与审理 一、起诉 必须符合四个条件 二、诉讼参加人 包括诉讼当事人和诉讼代理人 三、审理 立案后在法定期限内开庭审理。实行两审终审制。 起诉与审理 天阳理财 民事诉讼证据 一、举证规则 “谁主张，谁举证” 二、视听资料的证据效力 不需经对方当事人的同意。存有疑点的视听资料不能作为证据。 三、数个证据证明同一事实 效力顺序 公文证书大于其他书证；物证大于视听资料和证人证言；原始证据大于传来证据；直接证据大于间接证据。 民事诉讼证据 天阳理财 仲 裁 一、仲裁及仲裁机构的管辖权 又称“公断”，是指由独立的第三方居中裁断当事人纠纷的行为。 仲裁机构的受理权限来自于争议当事方的授权。仲裁协议的三个有效条件：有约定仲裁的意思表示、约定了仲裁事项、选定了仲裁机构。 二、仲裁庭