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第一章 制度变迁 内容提纲 制度变迁的理论 诺斯的制度变迁理论 林毅夫对制度变迁的解读 杨瑞龙：我国制度变迁方式转换的三阶段论 黄少安：制度变迁主体角色转换假说及其对中国制度变革的解释 马克思 哈耶克 奥尔森 凡勃仑 诺斯 马克思 是通过考察生产力与生产关系之间的矛盾运动，揭示人类社会的发展规律。 把生产关系归结为生产力的度，从而揭示了社会发展的最深刻的根源在于社会的基本矛盾——生产关系与生产力的盾，阐明了社会发展服从于生产关系一定要适合生产力性质的规律。 制度变迁的最终原因和根本动力会生产力的发展。 在阶级社会中，生产关系(经济制度)和上层建筑(政治、法律制度)的变革，从而社会制度的更替，是通过阶级斗争来实现 阶级斗争的一个根本问题，是如何使具有共同社会地位和经济利益的个人作为一个阶级来行动 制度变迁可以采取暴力与和平、革命与改良两种不同的方式。 哈耶克 反对制度是认为设计的，人类知识和信息都是有限的 制度的形成是自然演进的，要保证制度的自然演进，必须保证不同的经济主体，特别是个人的自由，。 个人的自由选择权，以及相互之间所形成的博弈与互动关系，可以达到信息与知识最大限度的交流与共享，从而自然选择式的逐步筛选出一个好的制度。 生物学的自然选择与进化演进应用于制度的变迁分析 奥尔森 以集体行动的内在矛盾和固有逻辑为基础，以分析利益集团的影响极其作用机理为主线，认为制度变迁的根源取决于利益集团的形成于发展。 不同利益集体的博弈是决定一个制度优劣的根本原因（兼具自然演进与建构） 奥尔森的逻辑是集团越小 ,单位资本壁垒越高 ,导致了成员对管制结果激励越大。 施蒂格勒强调了产业集团比分散的消费者更有动机执行政治影响力。 配兹曼对施蒂格勒的观点进行了广泛的讨论 ,并将其理论进一步模型化。认为管制政策的决策者将在竞争的利益集团中进行协调 ,而不总是取悦于某些产业集团。 贝克尔则分析了在政治过程中的利益集团之间的竞争 ,认为利益集团的竞争有利于纠正市场失败和降低社会福利损失。 把利益集团看作政治领域的垄断者即“分利集团”，在稳定社会中，随着时间推移，这种利益集团会愈来愈多。这些利益集团，通过游说等非生产性的活动试图影响财富的分配份额，使得各种资源被从经济领域转移到非生产性领域，在造成大量的浪费的同时，降低了经济的增长。 社会中的特殊利益集团会降低社会效率和总收入，并使得政治生活中的分歧加剧利益集团的存在和发挥作用，使得经济和政治遭遇了重要的困难。在稳定的社会中，它会降低一个国家的实力，成为国家衰落的重要原因。 所谓分利联盟就是指在社会总利益中为本集团争取更多更大利益份额而采取集体行动的利益集团 凡勃仑传统制度变迁 制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯 任何社会的制度结构都包括两个相互对立、相互联系的价值体系:工具价值与礼仪价值；知识区分为人类文化的两个方面:工具性知识和礼仪性知识 任何社会的经济政治变迁受制于社会礼仪实践“容许”的相对程度, 称作“礼仪支配指数”。用“礼仪支配指数”的变化衡量制度变迁是否发生。 三种制度变迁：“既往约束型”“未来约束型”“退步型” 诺斯 制度变迁是由相对价格的变化所致,相对价格变化产生了来自交易的新的收益机会理性的并遵循最优化决策原理的个人企业家企图从这种变化中获利,形成了改变契约安排的动力。交易契约的变化要求改变正式的和非正式的制度安排,后两者的变化便是制度变迁 诺斯与托马斯：人口增长论 人口少，资源丰富，不必界定产权→人口增加，资源相对稀缺→单个群落开始不许外来者分享资源，排他性公有产权建立→内部成员滥用资源会使资源枯竭（公共地悲剧）→内部成员进一步界定产权，私有产权产生。 德姆塞茨：商业活动增加,资源稀缺 某种资源的市场价值升值，对该资源的产权界定将有利可图，人们确立排他性产权，外部性内部化，私有产权产生。 见案例：加拿大北部印第安部落土地私有权的产生。 案例 18世纪早期以前，印第安人获取海狸肉和毛皮只是为了消费。 由于资源很丰富，外部性并不存在，排他性也并未出现，此时，海狸的市场价值为0（不用于交换）。 后来随着毛皮贸易发展，对海狸的需求上升，致使其价值上升，此时外部性产生，有了对狩猎者行为进行控制的必要，否则就会使海狸这种资源枯竭。 于是印第安人原则是在其所狩猎地带的树上烧一个痕迹来作为标记。此时排他性的私人产权就出现了。 制度变迁的步骤： (I)由于产品和要素相对价格发生变化、市场规模变动、技术进步、人口增加等原因，若干个人或团体预期到正的潜在制度净利益，从而形成推动制度变迁的第一行动集团或初级行动团体。 (2)第一行动集团提出具体的制度变迁方案。 (3)第一行动集团根据制度变迁的原则对制度变迁的各种方案进行评估和选择，并推动和实施制度变迁