银行人员AQE、ILI及换证流程.ppt

填写电子报名表 N Y 周四 下班 之前 (T日) 核对资料 N Y T+1 日 收集报名材料 汇总电子报名表 汇总报名材料 交代理人部报名 资料齐全 填写无误 汇总的电子报名表 登记客户经理姓名 汇总的 报名材料 核对资料 客户经理 销售支持岗 训练督导部 资料齐全 填写无误 完成时间 银行人员AQE报名、通知流程-1.考试报名 T+2 日 索要复习资料 提供资料原稿 复印后给行员 客户经理 渠道经理 训练督导部 收到考试通知（初定） T+6 日 完成时间 张贴于公告栏 通知行员 银行人员AQE报名、通知流程-2.考场初定通知 信息无误 联系代 理人部 或作相 应处理 N Y 核对考生信息 信息无误 核对考生信息 Y N T+9 日 通知客户经理 转发通知邮件 客户经理 渠道经理 训练督导部 收到考试通知（确定） T+11 日 完成时间 T+14 日 银行人员AQE报名、通知流程-3.考场确定通知 考场未变更 核对考生信息 标注提醒 转发通知邮件 通知行员 信息无误 联系代 理人部 或作相 应处理 N Y N Y 信息无误 N 通知客户经理 核对考生信息 Y 张贴于公告栏 客户经理 训练督导部 T+20 日 完成时间 银行人员AQE报名、通知流程-4.考试成绩通知 收到考试成绩 登记考生成绩 查收 通知客户经理 渠道经理 张贴于公告栏 转发通知邮件 客户经理 训练督导部 完成时间 银行人员AQE报名、通知流程-5.资格证发放 信息、数 量无误 N Y 核对相关信息 收到资格证书及发票 登记资格证号 资格证书、发票发放 信息、数 量无误 核对相关信息 N T+40 日 Y 资格证书、发票签收 资格证书、发票签收 资格证书、发票给行员 渠道经理 于公告栏公告、通知 资格证书、发票发放 联系代 理人部 或作相 应处理 T-6 日 客户经理 渠道经理 训练督导部 完成时间 银行人员ILI报名、通知流程-1.报名通知 邮件通知报名截止日(T日) 通知行员 收到同业公会考试安排 邮件提醒本月报名截止日(T日) 张贴于公告栏 销售支持岗 保存备查 通知客户经理 通知行员 保存备查 通知客户经理 填写电子报名表 N Y 每月报名截止日下班之前 (T日) 核对资料 N Y T+1 日 收集报名材料 汇总电子报名表 汇总报名材料 交代理人部报名 资料齐全 填写无误 汇总的电子报名表 登记客户经理姓名 汇总的 报名材料 核对资料 客户经理 销售支持岗 训练督导部 资料齐全 填写无误 完成时间 银行人员ILI报名、通知流程-2.考试报名 T+2 日 训练督导部 收到ILI教材 T+10 日 完成时间 银行人员ILI报名、通知流程-3.教材发放 核对数量 N T+13 日 教材分发 数量无误 联系代 理人部 或作相 应处理 N Y 核对数量 教材分发 教材给行员 Y 教材签收 客户经理 渠道经理 教材签收 数量无误 于公告栏公告、通知 训练督导部 T+14 日 完成时间 银行人员ILI报名、通知流程-4.准考证发放 收到准考证打印通知 打印准考证 核对考生信息 N 考生信 息无误 联系代 理人部 或作相 应处理 N Y 准考证发放 准考证给行员 准考证发放 Y 准考证签收 T+17 日 核对考生信息 客户经理 渠道经理 考生信 息无误 准考证签收 于公告栏公告、通知 训练督导部 T+24 日 完成时间 银行人员ILI报名、通知流程-5.考试成绩通知 收到考试成绩（确定） 客户经理 渠道经理 查收 通知客户经理 张贴于公告栏 转发通知邮件 登记考生成绩 训练督导部 完成时间 银行人员ILI报名、通知流程-6.资格证发放/退费 信息、数 量无误 联系代 理人部 或作相 应处理 N Y 核对相关信息 收到资格证书及发票 资格证书、发票发放；退还不合格考生制证费10元/人 信息、数 量无误 核对相关信息 N T+40 日 Y 资格证书、发票、退费给行员 登记资格证号 资格证书、发票、制证费退费签收 资格证书、发票发放 退还不合格考生制证费10元/人 资格证书、发票、制证费退费签收 客户经理 渠道经理 于公告栏公告、通知 客户经理 渠道经理 训练督导部 完成时间 银行人员保险代理资格证换证流程-1.换证通知 通知行员 张贴于公告栏 销售支持岗 保存备查 通知