范文观念如何塑造制度文献模型与案例.doc

.. . 17 观念如何塑造制度--文献、模型与案例 曹正汉 摘 要 本文基于文献评述，提出一个分析制度的理论模型——“价值导向的理性选择模型”，并运用此模型，研究在市场环境中一个村庄公社制度存在的原因及其变迁机制。 关键词 观念 制度 理性选择模型 村庄公社制度 变迁机制 一、引言 在20世纪40年代和50年代，研究文化问题和重视文化的作用，一度是社会科学研究领域的主流；后来，由于文化因素本身的复杂性，学者们对这一方面的研究兴趣下降了。然而在过去的十几年中，文化研究在社会学、经济学、政治学、法学等不同学科出现了复兴的势头，逐渐汇集成以文化因素（主要指价值观、信念、道德伦理）解释一国或一地区经济发展和民主化进程的思潮。这一思潮的背景是，20世纪下半叶，在亚洲、非洲、拉丁美洲的经济现代化和政治民主化浪潮中，有一些国家和地区取得了成功（如日本、韩国、台湾、新加坡等），但大多数国家并没有取得预想的成功，许多非洲国家和拉丁美洲国家仍然陷于贫穷和专制之中。此外，在20世纪80年代以来的社会主义改革浪潮中，前苏联和东欧国家放弃了社会主义道路，转向自由市场制度；中国、越南、朝鲜则坚持在社会主义的基本框架内进行市场化改革。越来越多的学者和政治领导人认识到，这种发展程度和改革路径上的差异根源于国家和地区之间在文化上的差距；因此，只有深入分析各个国家的文化特征，将制度改革同文化变革协调进行，这些国家才能在政治、经济、社会发展上步入良性循环的轨道。 “观念如何塑造制度”，是上述理论思潮中的一个问题。此处所谓“观念”，包括个人所拥有的价值观、信念、道德伦理等，具体指个人对社会、对他人、对人生所形成的看法和期望。这一概念的具体内容只有在实证研究中才能予以明确界定。“制度”一词在本文中指正式制度，即社会在政治、经济等方面所确立的正式规则。 本文分三部分。第一部分是文献评述，综述了社会学、经济学、政治学、历史学中研究上述问题的主要文献。第二部分在前述文献研究的基础上，提出一个分析制度的理论模型——“价值导向的理性选择模型”。第三部分运用“价值导向的理性选择模型”，研究在市场环境中一个村庄的公社制度之存在原因与变迁机制。 二、观念对制度的影响——社会科学中的文献 （一）“托克维尔—韦伯”的文化范式 思想观念无疑是影响人类行为的基本因素之一。因此，许多研究制度问题的学者都认为，社会普遍流行的思想观念决定了社会制度的基本特征和演进方向。持有这些观点和思想的，既有社会学家、政治学家和历史学家，也有制度经济学家。我们先讨论托克维尔和韦伯的思想，他们的思想对后世研究文化与制度的关系产生了深刻影响，我们称之为托克维尔—韦伯的“文化范式”。 托克维尔在《论美国的民主》（[中译]1996）这部经典著作中，详细分析了有助于美国维护民主共和制度的三项主要原因：即美国特殊的地理环境、法制（联邦制和乡镇自治制度等）和美国的民情。托克维尔发现，这三项原因对美国的民主制度并非具有同等的重要性。真正对美国建立民主制度起决定作用的因素，是美国特殊的民情。托克维尔发现，美国人都在用同样的方法指导他们的头脑，根据同样的准则运用他们的头脑。这项共同的准则，就是美国人所普遍认同并在社会生活中得到普遍遵循的人民主权学说。人民主权学说宣称个人是自身利益最好的和唯一的裁判者；除非社会感到自己被个人的行为所侵害或必须要求个人协助，社会无权干预个人的行动。托克维尔说： “在美国，人民主权学说，并不是一项与人民习惯和一切占有统治地位的观念没有联系的孤立学说；相反，可以把它看成是维系通行于整个英裔美国人世界观的链条的最后一环。每一个人，不管他是什么人，上帝都赋予他以能够自行处理与己最有密切关系的事务所必要的一定理性，这是美国的市民社会和政治社会据以建立的伟大箴言；家长把它用于子女，主人将它用于奴仆，乡镇将它用于官员，县将它用于乡镇，州将它用于县，联邦将它用于各州，这个箴言扩大用于全国，便成为人民主权学说。”[1] 这是托克维尔在美国所看到的一个极其重要的现象。正是由于美国人普遍奉行自由主义的观念，并且力求将这一观念贯彻到社会生活的每一个方面，才使得美国人能够建立起民主制度，也才使得民主制度能够顺利运作。所以，托克维尔总结道： “只有美国人特有的民情，才是使全美国人能够维护民主制度的独特因素。英裔美国人在各州建立的民主制度之所以在细节和发展程度上有所不同，也正是这个因素所使然。 “我确信，最佳的地理位置和最好的法制，没有民情的支持也不能维护一个政体，但民情却能够减缓最不利的地理环境和最坏的法制的影响。民情的这种重要性，是研究和经验不断提醒我们注意的一项普遍真理。我觉得应当把它视为我的观察的焦点，我也把它看做我的全部想法的终点”。[2] 托克维尔追根溯源，发现美国特殊的民情起源于英格兰移民的清教教义