欧共体合并控制改革探析.doc

欧共体合并控制改革探析 摘要：XX年至XX年间，欧盟对合并控制制度进行了影 响深远的改革。改革的导火线是欧盟委员会发表的《绿皮 书》和欧洲初审法院连续撤销欧盟委员会的三项禁止企业 合并的决定；改革的根本原因在于合并控制制度本身存在 的问题。作为改革的成果，XX年欧盟委员会颁布了新的 《合并条例》、《横向合并审查指南》和《合并调查最佳实 践指南》三部法律条文，重组了执法部门竞争总司。欧盟 合并控制制度改革的经验，可为我国合并控制立法借鉴。 关键词：欧盟，合并控制，改革 合并控制法是欧盟竞争法的三大支柱之一。合并控制 法在维护共同市场的竞争环境、防止滥用市场支配地位方 面起了重要作用。1990年欧洲经济共同体《合并条例》生 效。这是欧盟历史上第一个合并控制法，意义重大。该 《合并条例》一直沿用至n年。 XX年至XX年期间，欧盟对合并控制制度进行了称之为 自198 9年欧盟理事会通过《合并条例》以来影响最深远的 一揽子改革。改革以《合并条例》为中心，包括欧盟委员 会执法以及执法部门机构重组。改革的目标是建立起一个 可作为全世界典范的合并控制制度。 本文拟讨论欧共体合并控制制度改革的原因、内容、 成果和存在的问题，以及可作为我国日后合并控制立法借 鉴的经验。 一、欧洲经济共同体《合并条例》 1990年以前，欧盟没有正式的合并控制法。创建欧洲 经济共同体的《罗马条约》没有关于合并的法律条文。欧 盟委员会和欧洲法院通过改变《罗马条约》第85条和第86 条的法律解释，使这两条条文部分适用于合并控制，建立 起合并控制的法律框架。然而，《罗马条约》第85条和第 8 6条不是专门为合并控制而制定的条文。第8 5条是关于 限制性协议，对该条文的准确含义和是否适用于合并的争 论颇多，仅在1987年以后才被认为与合并有关。第86条 是关于滥用支配地位，197 2年后，欧盟委员会主要以第86 条为控制合并的法律工具。但是，第86条适用于己经形成 了的支配地位，是反应性的规定，也就是说，只有支配地 位形成后，欧盟委员会才可能运用第86条裁定造成支配地 位的合并与共同市场不协调(incom patible)，作出禁止合 并的决定，强迫合并企业分拆；而企业分拆的成本远大于 不履行合并协议的成本。 20世纪60年代，欧盟成员国和欧盟委员会意识到，要 建立一个切实可行的竞争法体系，合并控制条例必不可少。 1973年，欧盟委员会正式向欧洲理事会呈交了《委员会关 于控制企业间集中的EEC理事会条例的建议》。但是，成员 国之间在欧盟委员会管辖权问题上分歧很大，无法达成协 议。在随后的10多年间，合并控制立法几乎毫无进展。20 世纪80年代后期，欧盟决定在1992年底前实行单一市场， 这就必须建立起行之有效的合并控制制度。经过长达17年 的讨价还价，1 989年12月21日，欧洲理事会通过了欧洲 经济共同体《合并条例》(EECMerg erRegulati on)。《合并 条例》于1990年9月21日正式生效。 欧洲经济共同体《合并条例》在欧盟合并控制发展史 上意义重大。这是欧盟历史上第一个合并控制法，第一次 以法律形式定义了合并的含义。它不是对《罗马条约》第 85条和第86条的修改、补充，而是取代第85条和第86 条，成为新的合并控制立法。独创的“一站式申报”(one- stop shop),合并审查各阶段严格的时间限制、申报方听证 制度等，使《合并条例》成为很有特色的合并控制法。十 多年的实践证明，《合并条例》是成功的立法，是欧盟竞争 法中最有影响力的部分，对欧盟竞争法的其他部分起了示 范作用，是除了美国合并法律以外最具影响力的合并控制 法律。 二、欧盟合并控制改革 《合并条例》是成功的立法，但是，也存在一些问题。 这些问题随着20世纪90年代欧洲企业合并活动的高涨逐 渐暴露出来。19 96年欧盟委员会发表了《关于共同体合并 控制的绿皮书》，提出了一系列的修改建议。1 997年欧盟 理事会第1310/97号《理事会条例》修改了《合并条例》 的部分内容，修改后的《合并条例》于1998年3月1日生 效，这就是1997年欧盟合并控制改革。 改革并没有从根本上解决合并控制制度存在的问题。 从1999年起，欧盟委员会合并审查执法就引起相当多的争 议。H年12月11日，欧盟委员会发表了《关于审查第40 69 / 89号条例的绿皮书》，发起了合并控制制度改革的讨论 X X年，初审法院连续撤销了欧盟委员会199 9年至XX年间 三项禁止合并的决定。这是欧盟委员会有史以来第一次输 掉合并上诉官司，引发了法律界、商界对合并控制制度的 猛烈批评。初审法院的裁决改变了合并控制制度改革的讨 论。同年12月1 1日，欧盟委员会发表《合并控制综合改 革一揽子计划》，承诺进行比《绿皮书》更深入的改