深圳大学法学院经济法学课件 反垄断法.ppt

反垄断法 深圳大学 叶卫平 第一章 反垄断法概述 制度缘起 价值目标 德国、欧盟、日本 欧肯： 国家应该奉行竞争性制度，即政府应当避免直接干预经济过程，但它必须通过政治制度确保市场经济“构成原则”的实现，以建立起经济秩序。 这些构成原则包括：货币稳定、开放的市场（进入和退出自由）、私人产权、立约自由、承担义务（个人对其承诺和行动负责）、经济政策前后的一致性、从根本上维持竞争。 二、价值目标 美国： 竞争 （一）立法上的竞争 美国《克莱顿法》第2、3、7条都明文规定，商业行为不得“实质上减少竞争或旨在形成垄断”。针对《谢尔曼法》明确性等方面的不足，判例法更是发展出反托拉斯法的价值目标是“保护竞争，而不是竞争者”的法律规则 （二）竞争理论 亚当·斯密的古典自由竞争理论、马歇尔冲突、垄断竞争（张伯伦）、有效竞争（克拉克）、哈佛学派、芝加哥学派、后芝加哥学派等 中国 ?第一条　为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。 第二章 垄断协议 一、概念 垄断协议是指两个或两个以上的行为人通过协议、决定或者其它协调一致的方式实施的排除或限制竞争的行为。 二、构成 复数主体； 主体之间存在合意或称意思联络； 行为实施的效果排除或限制了竞争。 三、类型 横向垄断协议 固定价格、限制产量、限制技术、限制交易对象、限制交易地区以及限制营业内容、场所等类型 纵向垄断协议： 纵向价格协议、纵向非价格协议 四、影响垄断协议达成的因素 厂商数目 进入壁垒 产品差异 厂商成本结构的差异 市场信息的流通程度 五、规制路径 美国 欧盟 中国 第三章 滥用市场支配地位 一、基本概念 本法所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。 二、类型 阻碍滥用：占有市场支配地位的企业相对于其同类竞争者实施的滥用行为。在台湾法中叫做“封锁竞争之滥用”。 剥削滥用：占有市场支配地位的企业相对于市场相对人（包括前置、后置经济层次的市场相对人）从事的滥用行为。在台湾法中叫做“榨取滥用”。 其他滥用市场支配地位的行为，包括一切法律未加规定的滥用情形。 三、相关市场界定 相关产品市场界定 需求面的可替代性： 　主观感觉 　一般消费习惯 　价格的相似性 　品质的相似性 　最终使用的相似性 　对购买者态度与选择的调查 假定垄断者测试 在界定相关市场时，假定某种产品有一个垄断企业，它在初始市场中对产品施加一个微幅但显著且非暂时的提价后，如果只有很少的消费者发生消费转移，且对假定垄断企业的利润没有造成负面影响，则该初始市场就是相关市场。 如果结果相反，则应该在原初始市场中加入次优替代品，重复以上提价测试，直到提价使得垄断企业获利，则此时所确定的市场范围即为相关市场。 SSNIP检验方法（一个数额不大的但有意义的非临时性的涨价small but significant nontransitory increase in price） 假定垄断者测试方法评价 玻璃纸谬误：SSNIP检验是以历史价格为分析基础，当该企业的现行价格已经是垄断价格时，会导致市场界定过宽，从而忽视假定垄断企业的市场势力。 单边SSNIP陷阱：SSNIP检验假设竞争对手不改变价格或产出。 较高的数据要求：每增加一种替代产品时，都要对利润最大化水平进行比较，需要产品准确的成本数据。 相关地理市场界定 　影响空间替代性的因素： 　时间 　区域间交易的障碍 　潜在竞争 　产品差异化 　产品性质 　 　确定方法： 　价格法：考察两地市场价格的变动相关性 　销售法：计算当地生产的产品在产地销售的比例 四、市场支配地位认定 １、结构标准： 　在1911年Standard Oil American Tobaca案中，90%的市场占有率被推定为有显著的市场垄断力。 　在1945年Alcoa案中，法官认为90%市场占有率说明有市场垄断力，64%的市场占有率，则可能不具有市场垄断力。 　在1966年Grinnell案中，87%的市场占有率被推定为有市场垄断力。 2、行为标准 3、绩效标准 中国 ?第十八条　认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素：?????? （一）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；?????? （二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；?????? （三）该经营者的财力和技术条件；?????? （四）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；?????? （五）其他经营者进入相关市场