风险和机遇评估分析表.docx

序号 风险和机遇来源 风险和机遇内容 风险分析 风险对策 策划的控制措施 责任 部门 过程控制文件 有效性 评价 严重 程度 发生 频度 风险 级别 1 顾客订单 订单要求不完整 5 4 高 降低风险 按照合同内容逐一落实 销售 《与顾客有关的过程控制程序》 有效 订单变更失控 变更评审及控制 订单的特殊要求 评审及批准 紧急交付要求 交期评审 2 生产交付 计划不合理导致停产 5 1 高 降低风险 严格按照生产计划作业要求制定周计划、日计划，生产经理进行审核； 按照产能标准及订单交期要求严格执行； 过程能力提前策划，保证产品合格率及生产效率。 生产 《生产和服务提供控制程序》 有效 延期交付 产能不能满足 不良率高 生产效率低 标识不清 5 4 高 降低风险 严格按规定标示、流转； 执行生产线检查和清理。 《标识和可追溯性控制程序》 生产混料、混批 产品防护失效 5 2 高 降低分析 标识、储存转运及包装、运输作业 《产品防护程序》 风险和机遇评估分析表 序号 风险和机遇来源 风险和机遇内容 风险分析 风险对策 策划的控制措施 责任 部门 过程控制文件 有效性 评价 严重 程度 发生 频度 风险 级别 3 外部供方 交期延误 5 2 高 降低风险 加强供应商及外包方开发和评审，定期考察指导； 制定明确采购标准； 采购单必须经过复核及批准； 关注市场及成本变化。 采购 《供方控制程序》 有效 质量不合格 供货错误 4 信息 误用文件、图纸 5 3 高 降低风险 1、严格执行文件、记录控制； 2、加强变更管理； 3、机密文件专人管理； 4、遵守计算机及网络使用及维护规范要求。 各部门 《文件控制程序》 《记录控制程序》 《内外部沟通控制程序》 有效 沟通不畅 4 4 一般 降低风险 网络安全 4 1 一般 降低风险 泄露机密 5 1 高 降低风险 5 不合格 处置不当 5 3 高 降低风险 品质部分别针对供方及生产产生的不合格及时作出不合格报告，总经理审批后执行； 未经顾客同意不得放行。 品质 《不合格品控制程序》 有效 纠正和预防措施不当 不合格放行 顾客投诉 5 1 高 降低风险 按照顾客投诉及退货处理流程及时、规范的处理 品质 《生产和服务的提供控制程序》《顾客满意度评定程序》 顾客退货 序号 风险和机遇来源 风险和机遇内容 风险分析 风险对策 策划的控制措施 责任 部门 过程控制文件 有效性 评价 严重 程度 发生 频度 风险 级别 6 人力资源 能力、意识、知识 5 3 高 降低风险 宣传及培训、考核； 倡导企业文化，提供机会及福利 人事 《人力资源控制程序》 有效 人员流失 7 资源 生产设施不符合 5 3 高 降低风险 资源先期策划； 执行相关控制程序。 技术 《生产设施控制程序》 有效 监视和测量设施不符合 5 3 高 《监视和测量设备控制程序》 工作环境不符合 5 3 高 《工作环境控制程序》 备注： 严重程度： 非常严重 5 严 重 4 较 严 重 3 一 般 2 轻 微 1 发生频度： 经常发生 5 有时发生 4 偶尔发生 3 很少发生 2 极少发生 1 制定/日期： 审阅/日期：