投行述职报告.docx

投行述职报告 　　篇一：银行投行部工作总结　　XX年度个人工作总结　　本人于XX年7月成为xx证券投行总部的员工，并在10月完成转正。感谢公司领导的　　信任和各位前辈一直以来的帮助和指导，比较顺利的完成了从学生到证券从业人员的转变。　　XX年入职后的工作情况如下:一、XX年工作回顾　　（一）xx项目（ipo）　　1、项目状态:进行中；　　2、主要工作：（1）负责合并范围的采购付款核查、资金循环核查和费用核查等的财务专　　项核查工作；（2）跟进上市整改事项；（3）听从领导安排、配合同事完成其他项目相关工作；　　（二）xx项目（ipo）　　1、项目状态:已中止；　　2、主要工作：配合完成XX年补中报相关工作，包括更新招股说明书董监高及公司治　　理章节、财务分析部分和完成部分财务专项核查工作。　　（三）xx项目（新三板）　　1、项目状态:进行中；　　2、主要工作：负责财务部分尽职调查和分析工作，配合同事完成其他挂牌申请所需文件　　和资料。　　（四）其他　　配合同事完成xx非公开发行XX年度持续督导现场检查工作并出具现场检查报告；在　　领导和同事指导下提供xx公司资产证券化初步思路。　　二、存在的不足及改进措施　　1、缺少对项目的整体认知：此前做项目时只关注具体需要做什么工作，较少关注项目的　　意义、后续资本运作潜力和项目特点等；缺少关注公司内各部门联合能为客户提供的服务和　　创造的价值，也没有尝试积累该方面的资源，没有尝试 与公司其他部门同事沟通；缺少对保荐业务流程和项目整体情况的认识。提前了解工作安排，持续积累项目所处行业的发展情况和行业内公司存在的特殊情况，　　做好案例方面的积累；有机会时多跟公司其他部门有效沟通。　　2、专业能力和知识水平亟需提高，对法律法规的熟悉范围局限于自己负责的部分，没有　　熟悉和掌握保荐业务整体知识框架和积累行业案例、相关事项案例，需要增强个人专业素质　　以满足自身工作需要和客户需求。要多把个人时间转换成工作状态，在新入行的积累阶段，多关注专业相关讯息和工作相　　关案例，努力通过剩余3门cpa考试和熟悉保荐业务整体知识，在工作间隙学习保代考试资　　料。　　3、综合素质需要提高，多跟领导和部门内前辈学习，少说话多做事。 三、XX年工作　　计划　　（一）完成xx项目申报工作xx初步计划在XX年2月下旬提交内核，XX年3月上旬完成内核工作，走完内部流　　程后，在3月中下旬制作材料和进行申报。　　（二）xx项目补充年报材料xx初步计划在XX年2月下旬进场进行补充年报材料的准备工作，包括收集材料、进　　行财务专项核查和进行函证工作等，XX年3月完成内核工作和走完内部流程后，在3月底　　至北京制作材料和进行申报。　　XX年2月下旬至3月下旬部分时间需要进行xx补充年报相关工作。　　（三）跟进xxipo项目　　XX年第一季度需要跟进xx年审工作。年审结束后配合其他同事持续跟进xx上市整改　　事项和收集申报所需材料。　　（四）其他项目和学习计划xx股份XX年非公开发行的持续督导工作已完成，待年报出具后需要几天时间完成持　　续督导年度报告和持续督导总结报告；完成领导安排的其他工作；抓紧准备cpa考试和保荐　　代表人考试。　　四、入职后的感受　　作为新入行的投行新成员，目前比较深的感触是可以先不要太计较个人在项目中业绩方　　面的得失，而是多计较个人在经验和能力方面是否有所得。每一个项目对于我而言都具有挑　　战性，抓住机会多了解项目都可以中获得经验，才会对以后的工作产生正面的影响。时间是公平的，在匆匆而逝的XX年中，个人能够在工作方面的获得积累和进步，取决　　于愿意付出多少时间研读案例、学习法律法规，愿意花多少时间驻扎现场熟悉项目、消化材　　料，是否愿意把个人时间转化成工作时间，来换取提升业务能力的可能。从目前情况看，在　　这方面我目前做的很不够，cpa尚有三门需要通过，保代考试也准备得很不充分，没有定期　　整理所在项目的相关案例和收集资本市场经典案例，这应该也是让我在工作中感受压力的原　　因，是目前最需要解决的问题。篇二：投行职员年终总结时光荏苒，一年的时间转瞬即逝。回首过去的XX年，有的关心与教诲，有同事的支持　　与帮助，有攻坚克难之后的喜悦与欣慰，也有惆怅彷徨之后的不悔抉择。虽然我还是一个从　　事银行工作刚刚两年的员工，又是在年初才刚刚调到现在的投资银行与金融市场部，但是经　　过努力，我已经比较熟练的掌握了新部门的业务，并成功的做了。。。。现将我一年中的工作情　　况作如下总结：　　一、加强学习，提升自身素质由于是从储蓄调到了现在的投资银行与金融市场部，我几乎是从零开始学习新的知识与　　业务，虽然因为过