银行操作风险管理政策[28页].docVIP

个人收集整理 勿做商业用途 PAGE2 / NUMPAGES2 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 ⅩⅩ银行操作风险管理政策 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 总则 4个人收集整理 勿做商业用途 第一条 【宗旨】 4个人收集整理 勿做商业用途 第二条【定义】 4个人收集整理 勿做商业用途 第三条【操作风险的主要类别】 4个人收集整理 勿做商业用途 第四条【适用范围】 5个人收集整理 勿做商业用途 第五条【操作风险管理的工作目标】 5个人收集整理 勿做商业用途 第二章 操作风险管理的组织框架与职责分工 6个人收集整理 勿做商业用途 第六条【架构原则】 6个人收集整理 勿做商业用途 第七条【董事会及其风险管理委员会】 6个人收集整理 勿做商业用途 第八条【高级管理层】 7个人收集整理 勿做商业用途 第九条【分行管理层】 8个人收集整理 勿做商业用途 第十条【风险管理部】 8个人收集整理 勿做商业用途 第十一条【各业务条线和职能部门】 9个人收集整理 勿做商业用途 第十二条【法律合规、运营管理、信息科技、安全保卫、人力资源等部门】 10个人收集整理 勿做商业用途 第十三条【内部审计部门和纪检监察部门】 10个人收集整理 勿做商业用途 第三章 操作风险管理制度 11个人收集整理 勿做商业用途 第十四条【范畴】 11个人收集整理 勿做商业用途 第十五条【制度体系】 11个人收集整理 勿做商业用途 第十六条【操作风险管理政策】 11个人收集整理 勿做商业用途 第十七条【操作风险管理基本制度】 12个人收集整理 勿做商业用途 第十八条【内部控制制度】 12个人收集整理 勿做商业用途 第十九条【紧急事故应急处理制度】 12个人收集整理 勿做商业用途 第二十条【业务（操作风险管理）细则】 13个人收集整理 勿做商业用途 第二十一条【对分支行业务（操作风险管理）细则的特别规定】 13个人收集整理 勿做商业用途 第四章 操作风险管理流程和技术 13个人收集整理 勿做商业用途 第一节 业务标准操作流程管理 13个人收集整理 勿做商业用途 第二十二条【基本思路】 13个人收集整理 勿做商业用途 第二十三条【职责】 14个人收集整理 勿做商业用途 第二节 操作风险识别与评估 14个人收集整理 勿做商业用途 第二十四条【操作风险识别】 14个人收集整理 勿做商业用途 第二十五条【操作风险评估】 15个人收集整理 勿做商业用途 第二十六条【操作风险控制自我评估（RCSA）】 15个人收集整理 勿做商业用途 第三节 操作风险控制与缓释 15个人收集整理 勿做商业用途 第二十七条【操作风险应对措施】 15个人收集整理 勿做商业用途 第二十八条【外包】 16个人收集整理 勿做商业用途 第二十九条【保险】 16个人收集整理 勿做商业用途 第四节 操作风险监测与报告 16个人收集整理 勿做商业用途 第三十条【操作风险监测】 16个人收集整理 勿做商业用途 第三十一条【关键风险指标】 16个人收集整理 勿做商业用途 第三十二条【操作风险报告】 17个人收集整理 勿做商业用途 第三十三条【操作风险预警】 17个人收集整理 勿做商业用途 第三十四条【操作风险事件举报】 17个人收集整理 勿做商业用途 第五节 操作风险管理系统 18个人收集整理 勿做商业用途 第三十五条【操作风险管理系统】 18个人收集整理 勿做商业用途 第六节 操作风险资本管理 18个人收集整理 勿做商业用途 第三十六条【监管资本】 18个人收集整理 勿做商业用途 第三十七条【经济资本】 18个人收集整理 勿做商业用途 第七节 配合监管 19个人收集整理 勿做商业用途 第三十八条【政策程序报备】 19个人收集整理 勿做商业用途 第三十九条【提交报告】 19个人收集整理 勿做商业用途 第四十条【配合检查】 19个人收集整理 勿做商业用途 第四十一条【整改】 19个人收集整理 勿做商业用途 第五章 操作风险管理文化 20个人收集整理 勿做商业用途 第四十二条【操作风险管理文化】 20个人收集整理 勿做商业用途 第四十三条【传达】 20个人收集整理 勿做商业用途 第四十四条【业务培训】 20个人收集整理 勿做商业用途 第四十五条【操作风险管理人员培训】 20个人收集整理 勿做商业用途 第四十六条【全员操作风险管理培训】 21个人收集整理 勿做商业用途 第四十七条【操作风险管理考核及奖惩】 21个人收集整理 勿做商业用途 第六章