XX银行监管统计工作考核办法.pdf

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XX 银行 监管统计工作考核办法 第一章 总则 第一条 为加强 XX银行监管统计工作管理, 建立有效的考核评价体系和奖惩 机制,保障全辖监管统计工作的有效落实,根据《中华人民共和国统计法》 、《中 国银行业监督管理委员会银行业监管统计管理暂行办法》 、《银行监管统计数据质 量管理良好标准 ( 试行 )〉等有关法律、规章制度,特制定本办法。 第二条 本办法适用于涉及监管统计报表报送的各部门及各支行。 第三条 本办法所称 “监管统计” 是指各级支行为满足人民银行、银监会 等外部监管机构及其分支 ( 派出 ) 机构监管需要,结合农村合作金融机构业务管 理需求,对各项业务、风险状况进行调查、搜集、整理、分析和监测,定期向监 管机构、各级管理部门提供数据信息,实现信息交流与共享等活动的总称。 监管统计工作是农村合作金融机构内部控制的重要组成部分。 第四条 XX统计归口管理部门 ( 以下简称归口部门)对各相关部门和各支行 监管统计工作实施情况实行按月登记,适时通报,年终考核评比。 第五条 监管统计归口部门应按照业务范围对辖内监管统计数据源管理工作 进行考核评价,落实相应的激励约束措施。 第六条 各支行应将监管统计数据质量的考核结果纳入本支行绩效考核体 系。 第七条 监管统计工作考核坚持客观、公平原则,按统一评分标准对各支行 进行考核。 第二章 考核内容及方式 第八条 监管统计考核内容: (一)各类监管统计报表的报送情况,包括报送数据的准确性、及时性和完 整性。 (二)监管统计工作管理情况,包括监管统计制度的制定和执行情况、监管 统计岗位和人员情况、 统计数据质量监控工作完成情况、 监管统计资料的归档管 理情况。 第九条 考核满分为 110 分,分为基本分 100 分和奖励加分 10 分。 基本分主要包括两个部分: 1.报送数据质量情况,占 50 分,以及时性、准 确性、完整性为考核标准; 2.监管统计工作管理情况,占 50 分。 奖励加分主要包括: 1.监管统计工作获奖情况,占 4 分;2.对监管统计工作 的支持配合情况,占 4 分;3.对当地监管机构监管统计工作的支持配合情况,占 2 分。 第十条 监管统计报表报送情况考核 (满分 50 分) : 根据监管部门每年年初的系统升级文件, 确定各支行报送报表种类、 报送频 度、报送形式和报送时间; 年中监管部门增加报送的报表, 将即时追加到监管统 计报表清单中。报送数据质量考核以监管统计报表清单中列明的各项报送要求为 标准。 及时性 (满分 10 分 ):超过规定报送时间的,一次扣 3 分;迟报情况严重, 延误上报的,一次扣 5 分。 准确性(满分 20 分):在规定报送时间内发现错误并主动修改的不扣分;被 归口部门发现错误要求改正的,一次扣 1 分;因错报延误上报的,一次扣 5 分; 错报严重并最终造成向上级监管部门解释及重报数据的,一次扣 10 分。 完整性 (满分 20 分) :漏报指标的,一次扣 1 分;漏报表单的,一次扣 5 分; 漏报情节严重的,一次扣

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