银行案件防控工作总结分析.pdf

抓落实 控风险 全面提升风险管理水平 ×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总 体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案 件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良 好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下： 一、加强领导，全力抓好案件防控工作 ×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开 全行案防工作大会的形式， 安排部署全年案防工作， 提出抓好 “四个落实” 的案防工作要求： 一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年 案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高 思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案 件防控工作， 确保完成各项工作任务， 做到 “重点工作落实” 。四是×行案防工作实行各层级 一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定 人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作 的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。 二、强化教育，筑牢思想防线 思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教 育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几 方面工作： （一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为 重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加 了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。 （二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有 机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员 工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑 事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。 （三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形 式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监 管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对 性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上 专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的 , 保证了案防工作的整体效果。 （四）积极开展读书学习活动。 在全行范围内开展 “×”主题读书活动。 通过全员学习、 开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。 三、强化制度建设，进一步提升内控执行力 加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度 和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提 高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。 （一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进 一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件 防控工作的考核， 努力实现违规违纪风险的提前消除， 将案防要求与业务工作有机结合起来， 努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行 考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责， 确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责” 。 （二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人 和各部门案防工作考核的基础上， 按照监管部门的要求， 实施对员工进行违规行为积分， 强化员工违规行为的管理， 并制定出 《员工违规行为积分实施细则》