内控部岗位职责.pdf

内控管理部岗位职责 一、 部门职责 部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽 核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促 进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能 化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的 安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风 险， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公 司经营战略目标的实现。 部门职责： 1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用 预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险 降低最低程度； 2、制定 《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机 制； 3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制； 4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作，审核项目 过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施； 5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施； 6、明确公司内部控制的审计和评估流程； 二、岗位职责 岗位名称：内控部经理 1 所在部门：内控管理部 直接上司：总经理 直接下级： 审计稽查管理岗、内控员（建设项目方向） 、内控员（软 件开发方向） 岗位定员： 1 名 岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司 各部门的工作关系， 确保公司各项制度的顺利实施， 促进现代企业制 度的建设和完善。 岗位职责 1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计 内控管理框架、政策，建立和完善流程、 方法和工具，构建内控体系； 2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基 调，提供公司内控的知识共享与咨询培训， 提升公司整体内控管理能 力； 3、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议 的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案； 4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。 5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划， 包括内部控制体系建设规划 （年度计划）、能力发展规划 （年度计划）、 团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项 规划和年度计划。 任职资格 : 1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计 2 算机等相关专业； 2、2-5 年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优 先； 3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程； 4、具备独立开展相关工作能力； 5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强 的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。 岗位名称：审计稽查管理 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1 名 岗位概述： 执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计 工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展 提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范， 对重点事项进行稽查， 促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持， 为公司员工提供健康良好的工作环境。 岗位职责： 1、负责组织编制年度部门工作计划，并对相关内控实际完成情况进 行检查、总结； 2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并监督有关规 章制度实施； 3、 对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。 3 4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门 妥善解决； 5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会； 任职资格： 1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历， ； 2、2 年以上相关工作经验； 3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力