商业银行监事会工作指引.pdf

商业银行监事会工作指引 第一章 总 则 第一条 为规范商业银行监事会的组织和行为， 提高监事会履职的独立性、 权威性和有 效性， 完善商业银行公司治理机制， 根据 《中华人民共和国公司法》 、《中华人民共和国银行 业监督管理法》 、《中华人民共和国商业银行法》和其他相关法律法规，制定本指引。 第二条 本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立并设有监事会的商业银行。 不设 监事会的商业银行参照本指引执行。 第三条 监事会对股东大会或股东会负责，以保护商业银行、股东、职工、债权人和其 他利益相关者的合法权益为目标。 第四条 监事会工作应当基于适当组织架构， 合理确定职责权利， 按照依法合规、 客观 工作、科学有效的原则，有效履行监督职责。 第二章 组织架构 第五条 商业银行依照法律法规的规定设立监事会， 并根据资产规模、 业务状况和股权 结构合理确定监事会规模和构成。 监事会成员为三人至十三人， 应当包括股东监事、 职工监 事和外部监事，其中职工监事、外部监事的比例均不应低于三分之一。 第六条 股东监事由监事会、单独或合计持有商业银行有表决权股份 3% 以上的股东提 名。外部监事由监事会、单独或合计持有商业银行有表决权股份 1%以上的股东提名。职工 监事由监事会、商业银行工会提名。 同一股东及其关联人提名的监事原则上不应超过监事会成员总数的三分之一。 原则上同一股 东只能提出一名外部监事候选人， 不应即提名独立董事候选人又提名外部监事候选人。 因特 殊股权结构需要豁免的，应当向监管机构提出申请，并说明理由。 第七条 股东监事和外部监事由股东大会或股东会选举、 罢免和更换； 职工监事由商业 银行职工代表大会、职工大会或其他民主程序选举、罢免和更换。 监事会设监事长一人，由全体监事过半数选举产生。 商业银行应当建立和完善监事的市场化选聘机制。 第八条 监事实行任期制， 每届任期三年， 可以连选连任。 监事在任期届满前可以提出 辞职。 外部监事就职前应当向监事会发表申明， 保证其有足够的时间和精力履行职责， 并承诺勤勉 尽职。外部监事在同一家商业银行任职时间累计不应超过 6 年，不应在超过两家商业银行同 时任职，不应在可能发生利益冲突的金融机构兼任外部监事。 第九条 监事会可以根据情况设立提名委员会、审计委员会和监督委员会等专门委员 会。各专门委员会负责人原则上应当由外部监事担任。 第十条 监事会应当积极指导商业银行内部审计部门独立履行审计监督职能， 有效实施 对内部审计部门的业务管理和工作考评。 第十一条 监 事会下设办公室，配备专职人员，负责监事会日常工作。 第三章 职责与权利 第十二条 除法律法规规定的职权外， 监事会应当重点监督商业银行的董事会和高级管理 层及其成员的履职尽责情况、财务活动、内部控制、风险管理等。 第十三条 监 事会根据需要， 可以向董事会和高级管理层及其成员或其他人员以书面或口 头方式提出建议、进行提示、约谈、质询并要求答复。 第十四条 监 事可以列席董事会会议、 董事会专门委员会会议、 高级管理层会议， 并有权 对会议决议事项提