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第3章技术创新;3.1 技术创新的内涵界定;2．不同观点的争论焦点 （1）关于技术创新中的“技术”的限定 （2）关于技术创新的“创新”强度的限定程度 （3）关于技术创新在市场上成功实现的“成功”标准 3．本书观点 本书认为，技术创新是指有商业潜力的新的科技成果被企业首次采用并成功商业化的过程。 一是技术创新是将科技成果转化为生产力的过程，而不是科技成果本身，技术创新的主体是企业家，而不是发明家和革新者。 二是技术创新的“技术”是指狭义的技术，“创新”既包括革命性创新又包括渐进性创新，“成功”的标准是驭得商业利润。 三是技术创新与技术进步是有区别的。;3.2 技术创新的分类;3.2.1 渐进性创新和根本性创新 根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可分为渐进性创新和根本性创新。 渐进性创新（或称改进型创新）是指对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新。 根本性创新（或称重大创新）是指技术有重大突破的技术创新。它常常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。 ;3.2.2产品创新和过程（工艺）创新 根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和过程创新。 产品创新(Product Innovation)，是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变化量的大小，产品创新可分为重大（全新）的产品创新和渐进（改进）的产品创新。 过程创新(Process Innovation)也称工艺创新，是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。 ;3.2.3 自主创新、模仿创新和合作创新 按照创新活动的特点划分，技术创新可以分为自主创新、模仿创新和合作创新。 1．自主创新 指企业完全依靠自身的技术积累突破技术难关，并且依靠自己的力量成功实现技术的商业化过程，取得预期经济效益的技术创新活动。 ;2．模仿创新 指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者的成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发，在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生产??理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新酌企业竞争，以此确立白己的竞争地位，获取经济利益的一种行为 ;3．合作创新 合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间联合创新的行为。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以利益共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。合作创新一般集中在新兴技术和高科技产业，以合作进行研究开发（R＆D）为主要形式。 （1）合作创新的优势 ①有利于在不同的合作主体间实现资源共享、优势互补。 ②有助于缩短创新时间，增强企业的竞争地位 ③能使更多的企业参与分摊创新成本和分散创新风险 ④合作创新是企业适应世界产业结构变化和世界经济区域一体化趋势的战略措施;2)合作创新的不同体制 (1)政府主导企业参与合作体制（GCS） (2)政府诱导企业自主合作体制（ECS） (3)政府倡导企业自由合作体制（FCS） (1)政府主导企业参与合作体制（GCS） ①政府在合作创新的全过程中起主导作用 ②有分散式合作和集中式合作两种方式 ③资金来源有两类：一类是政府的投资，另一类是参与单位（主要是企业）投资。政府投资又分两种方式：一种是计划拨款方式，另一种是申请资助方式，也有两种方式的结合 ④政府主导的合作创新具有较大的强制性 ⑤政府主导的合作创新成果一般由政府所有，参与合作的企业往往有优先许可权，但必须向政府缴付一定的许可费。;(2)政府诱导企业自主合作体制（ECS） ①企业在合作创新的全过程中起主导作用 ②合作创新方式：分散式合作和集中式合作 ③资金来源有四类：一是成员单位（主要是企业）缴纳的入门费和项目参与费；二是合作体承接外部创新项目（主要是政府项目）的收入；三是政府提供的优惠贷款；四是技术许可收入和其他经营收入。 ④合作体的形成以自主、白愿、白治为原则。合作体的资源结构与参与单位直接相关 ⑤合作创新的成果一般由合作体所有，参与单位有优先许可权，但要付许可费。也可能由合作成员共同所有，但单个成员无权发放技术许可证。 ;(3)政府倡导企业自由合作体制（FCS） ①企业在合作创新全过程中起主导作用，创新内容、创新目标、合作方式都是由企业通过自由谈判确定。 ②合作创新方式：分散式合作和集中式合作。合作体的组织结构由企业与其他参与单位共同确定。组织结构的构成与ECS相似。 ③资金来源有三类：一是成员单位（主要是企业）缴纳的入门费和项目参与费；二是合作体承接外部创新项目（也主要足政府项目）的收入；三是技术许可收入和其他