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PAGE PAGE 1 宝钢集团有限公司 内部控制环境分析 小组成员： 邢 圆 会计五班 晋婉婷 会计五班 王晓瑜 会计五班 徐鹏详 会计四班 ? 目 录 第一部分 公司概论 （一）公司成立…………………………………………………………………1 （二）公司上市…………………………………………………………………1 （三）股东情况…………………………………………………………………1 （四）经营范围…………………………………………………………………2 （五）业务模块…………………………………………………………………2 （六）经营业绩…………………………………………………………………3 第二部分 内部控制环境现状 （一）风险管理…………………………………………………………………3 （二）管理结构…………………………………………………………………4 （三）组织结构…………………………………………………………………4 （四）企业文化…………………………………………………………………5 （五）人力资源…………………………………………………………………5 （六）内部审计…………………………………………………………………7 （七）社会责任…………………………………………………………………8 第三部分 内部控制环境缺陷及改进建议 （一）内部控制环境缺陷………………………………………………………10 （二）改进建议…………………………………………………………………11 一、公司概论 （一）公司成立 宝钢（Bao steel），是中国最大的钢铁公司，国有企业，总部位于上海。子公司宝山钢铁股份有限公司(上交所：600019)，简称宝钢股份，是宝钢集团在上海证券交易所的上市公司。宝钢集团有限公司(简称宝钢)被称为中国改革开放的产物，1978年12月23日，就在十一届三中全会闭幕的第二天，在中国上海宝山区长江之畔打下第一根桩。 宝钢集团有限公司是以宝山钢铁（集团）公司为主体，联合重组上海冶金控股（集团）公司和上海梅山（集团）公司，于1998年11月17日成立的特大型钢铁联合企业。经过30 （二）公司上市 宝山钢铁股份有限公司系根据中华人民共和国(以下简称“中国”)法律在中国境内注册成立的股份有限公司。宝山钢铁股份有限公司系经中国国家经济贸易委员会以国经贸企改[1999]1266号文批准，由宝钢集团有限公司(前称“上海宝钢集团公司”，以下简称“宝钢集团”)独家发起设立，于2000年2月3日于上海市正式注册成立，注册登记号为3100001006333。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]140号文核准，本公司于2000年11月6日至2000年11月24日采用网下配售和上网定价发行相结合的发行方式向社会公开发行人民币普通股(A股)18.77亿股，每股面值人民币1元，每股发行价人民币4.18元。 （三）股东情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例% 宝钢集团有限公司 国家 74.87 如皋长荣矿石仓储有限公司 其他 0.40 股东名称 股东性质 持股比例% 张家港保税区千兴投资贸易有限公司 其他 0.36 张家港保税区立信投资有限公司 其他 0.33 中国工商银行 其他 0.32 瑞士银行 其他 0.30 交通银行 其他 0.30 张家港保税区日祥贸易有限公司 其他 0.29 新加坡政府投资公司 其他 0.27