反洗钱的客户身份识别和交易记录的保存-培训课件.ppt

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2019-05-22 发布于湖北
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反洗钱的客户身份识别和交易记录的保存-培训课件.ppt

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客户身份识别和交易记录的保存; 金融机构应当勤勉尽责，建立和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户，业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和实际受益人。;主要内容;客户身份识别的原则;识别客户身份的情况;客户身份基本信息内容;客户身份基本信息内容;重新识别客户身份的情况;重新识别客户身份的措施;客户身份资料和交易记录的保存;客户身??资料和交易记录的保存;客户身份资料和交易记录的保存;保存要求及时限;感谢您的关注！ THANK YOU! 合规部