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说理式行政执法文书 江苏省人民政府法制办公室 陆广文 一、行政执法文书及案卷的概念 行政执法文书：行政执法机关在行政执法过程中制作和使用的具有法律效力或者法律意义的法律文件 行政执法文书的特点 内容的法定性 形式的程式性 实施的有效性 解释的单一性 行政执法案卷：行政执法机关在办理行政案件过程中形成的文书材料，按规定装订成册的卷宗。 行政处罚案卷、行政许可案卷、行政征收案卷、行政强制案卷等 行政执法文书及案卷的作用 依据作用：执法的书面依据、执行的 依据 工具作用：实施法律的工具 手段作用：实施管理职能的手段 教育作用：教育相对人知法、守法， 法律宣传的重要教材 考评作用：检验执法人员素质、水平 的尺度 二、行政执法文书及案卷制作要求 （一）行政执法文书的制作基本要求： 1、形式规范，事项齐全 2、主旨鲜明，有的放矢 3、事实清楚，因果明确 （1）线索清楚，记叙有序 （2）详略得当，抓住重点 （3）数量、日期，力争准确 4、阐述理由，有理有据 （1）事实理由，重在证据 （2）法律理由，准确引用，深入分析 5、语言精确，朴实庄重（法言法语） （1）准确 （2）庄重 （3）严谨 （4）直白平实 （二）行政执法案卷的要求： 1、交互性：（当事人签字盖章） 2、封闭性：不得添加、筛减、修 改、伪造 3、唯一性：一案一卷 4、排他性：卷宗排他性原则 5、调卷令：严格的调卷程序 三、说理式行政执法文书 （一）什么是说理式行政执法文书 ——说理式行政执法文书旨在革除原有的行政执法文书弊端，用充分的说理来论证处理违法行为的理由、依据和处罚内容，做到晓之以理、动之以情、以理服人，使当事人认识到该案件事实清楚，论据确凿充分，程序合法，处理适当，合情合理 。 目前执法文书的缺点： ——多采用“事实叙述”、“法条引用”、“裁决结果”这样的模式和套路，用语过于简约、形式呆板、措词强硬。既让当事人感到不舒服,又不便于执法部门监督执行,也有违依法行政的基本精神。 （二）目前说理式执法文书存在的问题 1．忽视文书中的说理作用 2．虽有说理，但不够充分，没有针对性 3．说理不准确，逻辑性差 4．说理不到位，“有理不成理” 5．说理用语不规范 （三）推行说理式执法文书的必要性 1．有利于当事人服处 2．促进公正执法 3．强化法制宣传 4．促进执法人员综合素质的提高 （四）说理式执法文书的基本要求 1．说理要具有公正性 2．说理要具有关联性 3．说理要具有系统性 4．说理要具有透彻性 5．说理要具有针对性 6．说理要具有权威性 （五）两种执法文书的说理解析 案件调查终结报告 1．案件调查终结报告的基本内容： （1）案件的由来 （2）当事人的基本情况 （3）违法事实 （4）调查取证过程 （5）佐证案件事实的证据应逐一列举 （6）存在争议的情况 （7）案件性质 （8）处罚依据及处罚建议 （9）承办机构、承办人及时间 2、案件调查终结报告的说理要点 （1）说明当事人为适合违法主体的理由 （2）说明当事人在违法行为主观方面存在着过错的理由 （3）说明当事人客观方面违法情节认定的理由 （4）说明适用法律法规的理由，特别是在发生法规竞合的情况下，应重点说明采用此法而不采用彼法的理由，采用此条而不采用彼条的理由。 （5）说明确定本案处罚幅度的理由，可以从当事人是否具有主观故意性，是否重犯、累犯（两年内被处罚过的），违法时间的长短，违法经营规模的大小，给社会经济秩序带来不利影响的程度等方面来说明。 行政处罚决定书 制作基本要求： 一、内容要完整 1、首部应简明扼要、准确、规范 2、案件事实的表述应完整准确 3、证据应一一列举 4、法律适用的理由表述应全面完 5、不予采纳当事人观点的理由应详尽说明 6、案件的办理程序应有所交代 7、行政处罚的履行方式和期限 8、行政机关的名称、作出决定的日期准确，用印端正、清晰 二、论证要充分 三、逻辑推理要严密 四、事实描述要详尽 五、说理不能忽视情理 六、说理要通俗易懂 七、着力提高执法人员的素质 第三部分 实例评析 中国证券监督委员会的一份行政处罚决定书（证监会网站下载） 关于广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投资顾问有限公司、广东百源投资顾问有限公司、广东金易投资顾问有限公司违反证券法规行为的处罚决定 证监罚字［2001］7号 广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投