4.个人投资者风险属性评估问卷-蜂巢基金.docxVIP

个人投资者风险属性评估问卷 投资者姓名：______________________ 填写日期：______________________ 风险提示：公募基金、资产管理计划投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，公募基金、资产管理计划投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认/申购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。 以下一系列问题可在您选择合适的基金产品前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 一、基本信息 1、您的年龄是： A.小于25岁；(3分) B.25-40岁；(5分) C.41-60岁；(4分) D.61-70岁；(2分) E.超过70岁；(1分) 2、您的家庭负担状况是： A.在校生、单身或结婚不久，没有什么家庭负担；(5分) B.有一定的家庭负担，但不重；(4分) C.子女尚小，父母需要赡养，家庭负担较重；(3分) D.家庭负担较重，例如家里有长期的病人等情况；(2分) E.家庭负担很重；(1分) 二、财务状况 3、您的年收入是多少： A. 50万元以上；(5分) B. 30万元~50万元；(4分) C. 15万元~30万元；(3分) D. 5万元~15万元；(2分) E. 少于5万元；(1分) 4.您的主要收入来源是： A. 工资、劳务报酬；（5分） B. 生产经营所得；（5分） C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入；（3分） D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入；（3分） E. 无固定收入；（1分） 5、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是： A．70%以上；(5分) B．50%-70% ；(4分) C．30%－50%；(3分) D．10%－30%；(2分) E．10%以下；(1分) 三、投资知识 6、以下描述中何种符合您的实际情况： A. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上；(5分) B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位；(4分) C. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年；(3分) D. 我虽然没有系统学习过投资相关知识，但有自我学习和投资经验；(2分) E. 我几乎不懂什么投资知识；(1分) 四、投资经验 7、 您的投资经验可以被概括为： A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验；(1分) B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导；(2分) C.相对丰富：我购买过股票、基金、保险等理财产品，有一定经验；（3分） D．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策；(4分) E．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过创业板、权证、期货等高风险产品的交易；(5分) 8、过去一年时间内，您所购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是： A. 5个以下；(1分) B. 6至10个；(2分) C. 11至15个；(3分) D. 16个至20个；(4分) E. 20个以上；(5分) 9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有： A. 银行存款；（1分） B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品；（2分） C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种；（3分） D. 期货、融资融券；（4分） E. 复杂金融产品或其他产品；（5分） （注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。） 五、投资目标 10、您预计持有基金的年限是多久： A．0到1年；（1分） B. 1到3年；（2分） C．3到5年；（3分） D．5到10年；（4分） E. 10年以上；（5分） 11、您打算重点投资于哪些种类的投资品种： A.货币市场基金；（1分） B.债券、短期理财基金等；（2分） C.混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种；（3分） D.期货、融资融券；（4分） E.复杂或高风险金融产品；（5分） （注：本题可多选，但评