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上交所技术有限责任公司
上技函字(2017)14号
 ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
关于发布《上海证券交易所技术规范
白皮书》的通知?
各会员单位:
为进一步规范会员单位技术系统建设,维护证券市场正常交易秩序,上海证券交易所制定了《上海证券交易所技术规范白皮书》(详见附件),现予以发布实施。原《上海证券交易所通信网络技术白皮书》(上证通字〔2013〕1号)同时废止。
各会员单位应严格按《上海证券交易所技术规范白皮书》的要求,建设和完善技术系统,保障相关业务安全、平稳开展。
特此通知。
附件:上海证券交易所技术规范白皮书
上交所技术有限责任公司
二○一七年五月十九日
附件:
上海证券交易所技术规范白皮书
目 录
TOC \o 1-3 \h \z \u
一、前言 4
1.1概述 4
1.2目的 4
1.3业务范围及对象 4
二、技术公司交易业务简介 5
2.1交易业务 5
2.1.1竞价撮合平台 5
2.1.2综合业务平台 6
2.1.3期权业务平台 6
2.1.4港股通平台 6
2.1.5固定收益平台 6
2.2行情业务 7
2.2.1竞价行情 7
2.2.2期权行情 7
2.2.3综业行情 7
2.2.4港股通行情 7
2.2.5行情转发 7
2.3通信业务 7
2.3.1地面广域网 8
2.3.2数据中心局域网 8
2.3.3宽带双向卫星 8
2.3.4宽带广播卫星 8
三、技术规范 9
3.1软件应用规范 9
3.1.1软件运行环境 9
3.1.2软件应用 9
3.1.2.1报单类软件应用 9
3.1.2.2交易类软件应用 9
3.1.2.3行情类软件应用 9
3.1.2.4文件传输类软件应用 9
3.1.2.5工具类软件应用 9
3.2行情接入规范 9
3.2.1竞价撮合平台行情接入规范 9
3.2.2期权业务平台行情接入规范 10
3.2.3综合业务平台行情接入规范 10
3.2.4外部行情转发接入规范 10
3.2.5港股通行情转发接入规范 10
3.3通信网络接入规范 10
四、安全与管理 12
4.1应急机制 12
4.2应用安全与管理 12
4.3网络安全与管理 12
4.4互联网安全与管理 13
附录:引用规范 15
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一、前言
1.1概述
上交所技术有限责任公司(以下简称技术公司)负责上海证券交易所(以下简称本所)信息技术系统及重要技术基础设施的规划、建设和运行保障,维护市场安全平稳高效运行;同时,围绕本所功能定位,为会员等市场参与者提供技术服务和创新产品服务,提升本所证券行业技术服务能力。
1.2目的
《上海证券交易所技术规范白皮书》(以下简称《技术规范白皮书》)作为对本所会员技术系统建设的规范要求,会员应严格按照其相关要求全面规划、完善和建设安全高效的技术系统。其他经营机构可参照执行。
1.3业务范围及对象
《技术规范白皮书》所含内容是指由技术公司负责建设、运行和管理的技术服务,包括交易业务、行情业务、基础通信网络等。
本白皮书服务于证券行业,包括:证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司和商业银行等市场参与者。
本白皮书涉及的规范文档均可在本所网站交易技术支持专区、深圳证券交易所(以下简称深交所)网站技术专栏、中国证券业协会网站自律规则和技术公司网站产品与服务中下载。
本所将适时修订《技术规范白皮书》,以适应业务和技术的发展。
《技术规范白皮书》由本所负责解释,自发布之日起施行。
二、技术公司交易业务简介
技术公司提供证券交易相关的交易业务和技术支持,市场参与者可以通过本所交易平台(含竞价撮合平台、综合业务平台、期权业务平台、港股通平台、固定收益平台等)参与交易、行情获取、数据交换、非交易业务等业务行为。市场参与者也可以通过网下IPO系统、债权项目申报系统等业务平台参与互联网业务。
竞价撮合平台技术框图
2.1交易业务
技术公司为市场提供各类交易产品和交易业务的技术系统,统称为交易系统,现有交易系统包括:
2.1.1竞价撮合平台
为市场提供股票、封闭式基金、开放式基金、交易所交易基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)、债券质押式回购等交易业务。该平台提供2个生产环境号:#00为生产环境,#88为生产模拟环境。2个测试环境号:#90为全天候仿真测试环境,#70为个股期权全真模拟交易配套的竞价环境。
2.1.2综合业务平台
为市场提供大宗交易、转融通、非公开发行优先股、货币式基金申赎、
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