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PCT/WG/8/15 第 PAGE 10页 C pct/wg/8/15 原 文：英文 日 期：2015年5月12日 专利合作条约(PCT) 工作组 第八届会议 2015年5月26日至29日，日内瓦 PCT费用收入：为减少汇率波动风险可能采取的措施 国际局编拟的文件 概　述 国际局(IB)通过发送通函C.PCT 1440的方式，就减少PCT费用收入的汇率波动敞口风险所拟采取的措施，征询了PCT利益相关者的意见，其目的是为了使预算程序具有更大的可预见性并由此提高世界知识产权组织(WIPO)的财务稳定性。 本文件概述了已收到的对通函C.PCT 1440的答复意见，阐述了推进旨在减少该通函所述的PCT费用收入的汇率波动敞口风险所能采取的各项措施的拟议方法。其中特别是有关对冲因外汇交易所产生的风险的建议，该文件建议在以欧元(EUR)、日元(JPY)和美元(USD)进行交易所产生的风险方面，国际局应启动国际申请费用的对冲举措。 背　景 通函C.PCT 1440阐述了需采取行动以减少PCT费用收入的汇率波动敞口风险的相关背景信息和理由，由此提高预算程序的可预见性并加强本组织的财务稳定性；为便于参考，本文件的附件一转录了该通函的副本。在2012年10月和11月针对PCT进行的审计中，产权组织内部审计与监督司以及产权组织外聘审计员—印度审计署在其报告中也都强调了采取相关措施的必要性；最后，但却并非最不重要的因素就是瑞士法郎(CHF)对许多主要货币的比值突然且大幅度强势上扬，在瑞士法郎突然上扬的数月中，产权组织的整体收入受到了重大影响。 国际局在通函C.PCT 1440中，提出了四项可以采取的可能措施，以减少PCT费用收入的汇率波动敞口风险。其中的两项拟议措施，即：在固定期限内对PCT费用启动对冲战略和设定等值数额的建议(如附件一转录的该通函第20段至36段所述)，以及对费用转交采用净额清算结构的建议(如通函第37段至53段所述)，上述两项建议都是根据一家独立的专门财务提供商——FTI财务公司(爱尔兰)提出的建议，该财务公司被特别要求审查了产权组织的主要外汇敞口风险。FTI财务公司提出的建议认为比较理想的做法是实施这两项建议。另一项拟议的措施，即在设定等值数额时须增加利润空间的建议(如该通函第55段所述)和要求申请人以瑞士法郎支付国际申请费并以国际检索单位的适用货币缴纳检索费的建议(如该通函第56段至61段所述)，这两项建议均不属于前两项措施的范围，就后两项建议而论，实际上是对启动对冲措施建议的一种备选方案。 从对通函C.PCT 1440的答复中收到的反馈意见 从30个国家知识产权局对通函C.PCT 1440的答复中共收到32条答复意见(奥地利、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、捷克共和国、丹麦、多米尼加共和国、芬兰、法国、德国、以色列、意大利、日本、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、马来西亚、墨西哥、挪威、波兰、葡萄牙、摩尔多瓦共和国、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、斯洛伐克、西班牙、土耳其、乌克兰、联合王国和美利坚合众国)，收到的答复意见还包括两个政府间组织(欧亚专利组织和欧洲专利局)。 在固定期限内为PCT费用启动对冲战略和设置等值数额的建议 从对通函C.PCT 1440的回复中收到的32条答复意见里，27个主管局表示原则上支持对冲因外汇交易而产生的风险并修改针对PCT费用的目前的等值数额程序的建议，这样每年仅需确定一次PCT费用的新等值数额，该数额在12个月的期限内保持不变，并在上述12个月期限内实施对冲战略。5个主管局抑或未对该建议进行评论或表示需提供进一步信息。普遍支持该项建议的若干主管局要求提供有关这项建议各方面情况的进一步信息，诸如PCT费用收入以往因汇率浮动所致损益的详细信息，以及有关拟议的对冲战略(例如代价、风险、战略、拟对冲的货币、对冲期、遵守产权组织投资政策，等等)的详细信息。 对费用转入采取净额清算结构的建议 从对通函C.PCT 1440的回复里收到的32条答复意见中，25个主管局表示它们原则上支持在受理局(RO)、国际检索单位(ISA)和国际局之间的所有PCT费用交易中采用一种“净额清算结构”的建议。一个主管局指出：它不能接受此项建议，因为作为一个受理局，该建议迫使其能力承受了超额负担。5个局要么对此建议未作评论，或者表示在它们在能够就该建议采取立场之前需要提供进一步信息，特别是有关此项建议可能对受理局产生的财务和信息技术方面影响的信息。一个主管局指出，目前其申请人已被要求将国际申请费和检索费分别以国际局和国际检索单位可以接受的货币直接转入国际局和国际检索单位。部分原则上支持该建议的主管局要求提供有关此项建议各方面情况的进一步信息，例如：有关预想的费用调节程序、它与通过电子形式借助国际局从受理局向国际检索单位传送检索副本的关系，