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账户类业务申请表(个人投资者)
特别提示:在填写前,请务必详细阅读《基金合同》、《资产管理合同》、《招募说明书》、《投资说明书》、业务规则等及本申请表背面的文字,请用黑色或蓝色钢笔或签字笔,清晰填写。 如遇选择项,请在□内划“√”, 涂改作废。“*”表示为必填选项。
一式两份
一式两份 (投资者、直销中心分别留存)
业务信息
*业务类型(单选):
□新开户 □增开交易账户 □交易密码挂失 □注销交易账户 □注销基金账户
□资料变更(请详述)_________
*交易方式(单选):
□柜台交易 □传真
申请人基本信息
*申请人姓名:
*性别:
*年龄:
*学历:
□高中及以下 □本科 □硕士研究生 □博士及以上
*职业:
□政府部门 □教科文 □金融 □商贸 □ 房地产 □制造业 □自由职业 □事业单位 □国有企业 □旅游 □餐饮 □废品收购 □艺术品收藏 □拍卖 □影视 □零售 □其它(请详述)________
*国籍:
*证件类型:
□居民身份证 □护照 □户口本 □外国人永久居留证 □其它______
*证件号码:
*证件有效期至:
年 月 日
基金账号(新开户免填):
交易账号(新开户免填):
代理
代理人姓名:
证件类型:
□居民身份证 □护照 □户口本 □外国人永久居留证 □其它______
证件号码:
证件有效期至:
年 月 日
联系方式:
申请人联系方式
*账单寄送地址:
*住址:
□同寄送地址 □其他(请详述)___________
*邮编:
*邮编:
□同寄送地址 □其他(请详述)___________
固定电话:
*手机:
*E-mail:
*对账单寄送
方式:
□E-mail □传真 □纸质版 □不需要
频率:
□按月 □按季 □半年 □一年 □不需要
预留银行账户信息
本账户将作为认/申购、赎回、现金分红、退款等业务的指定清算账户
*银行户名(必须与申请人姓名保持一致):
*银行卡号/账号:
*开户银行全称:
省 市 银行 分行 支行
其他基本信息
*实际控制投资者的自然人:
□本人 □他人(请详述人名和联系方式)___________________________________
*是否有不良诚信记录:
□否 □是(请详述说明)_______________________________________________
*实际受益人:
□本人 □他人(请详述受益人名称和联系方式)_____________________________
*实际受益人、控制人、亲属、关系密切人员是否是:
□外国政要(请具体资金来源)____________ □国际组织高级管理人员(请具体资金来源)______________ □都不是
适当性信息
*资产规模:
金融资产不低于500万元人民币,或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币。
□ 是 □ 否
※私募基金或者资产管理计划投资者,最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元人民币,或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元人民币。
□ 是 □ 否
*投资经历:
※※具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者,或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第(一)款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□ 是 □ 否
※注1:私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条,“一定时期内” 的规定。
※※注2:《证券提货投资者适当性管理 办法》第八条第(一):经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
投资者声明:
本人保证所提供资料与填写信息真实、准确、有效,已仔细阅读申请书背面的业务须知,并保证所提供和填写的资料有效、真实、准确。
本人已阅读、理解所持基金/资产管理计划的招募说明书、基金及资产管理合同、基金业务规则、权益须知等文件,并自愿遵守以上文件载明的所有条款。本人自愿履行投资人的各项义务,自行承担基金/资产管理计划投资风险,保证所提供的资料真实、有效,并确认本申请书所填写信息之真实性和准确性。
特此签名。
个人投资
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