德国碳排放权交易管理架构与职能.docx

2013年6月 第3期 总第168期 【碳交易市场国际经验】 开放导报 CHINA OPENING JOURNAL  June 2013 No.3 Total No.168 德国碳排放权交易管理架构与职能* [摘要 [摘要] 德国是欧盟碳交易体系中最为重要的成员国，德国对欧盟碳交易体系的实践，对我国碳交易 体系的建设和管理具有借鉴意义。本文综述德国对碳交易体系的管理与执行组织架构，以及欧盟碳交易 体系在德国前两个阶段的执行情况，为我国碳交易体系的建立提供参考。 [关键词] 德国碳交易 管理架构 执行情况 [中图分类号] F205 [文献标识码] A [文章编号] 1004-6623（2013）03-0073-3 一、德国碳排放权交易管理总体框架 德国联邦由16个州组成，每个州都有自己的宪 法和政治制度。法律可以由联邦政府通过，然后在 各州执行。各州也可以制定自己的法律。 德国碳排放交易管理和执行机构主要是：德国 环境保护、自然资源与核安全部（Federal Ministry for the Environment, Nature Conservation and Nuclear Safety，简称BMU）、德国环境保护署（Federal Environment Agency，简称UBA）以及环保署下属 部门E——德国排放贸易管理局（German Emissions Trading Authority，简称DEHSt）。 德国环境保护、自然资源与核安全部（BMU） 主要由部门KI负责碳交易的相关管理事宜，该部门 的主要工作分类有：气候保护（KI I）、环境和能源 以及可再生能源（KI II）和国际合作（KI III）三大 类，其中主要由部门KI I2负责法律事务、环境能源 和气候保护以及碳排放贸易等。 BMU主要负责政策决策和监督管理，例如： 制定法律法规、与德国联邦政府其他部门协调、鼓 管DEHSt的工作。DEHSt则负责碳排放交易的技术和 细则实施。 德国排放贸易管理局的组织架构如图1所示。 二、德国排放贸易管理局的主要职能 1. 排放权配额的分配：设备运营商（企业）提 交排放权证书（配额）的申请。德国排放贸易管理 局审阅由专业主管部门核证过的信息，做出必要的 调整，然后每年一次分配排放权证书。 2. 排放报告的审查，如有必要实施制裁：运营 商必须在每年3月31日前提交排放报告。报告应记录 他们的二氧化碳减排量，以及二氧化碳排放量是否 与所持有的排放权配额相符。审阅运营商提供的排 放数据。 3. 对未能履行减排责任的企业实施制裁，在第 一期交易期间（2005～2007年）按每吨二氧化碳40 欧元罚款，在第二期交易期间罚款金额上升至每吨 二氧化碳100欧元。此外，减排仍需进行以弥补当初 未完成的减排量。 4. 管理全部企业持有的履约账户和交易账户： 励利益相关者的参与、促进法律进程、与欧盟委员  *本文根据德国排放贸易管理局公共关系与对外联络处处长克里斯托弗·林登 会、欧盟工作组气候变化委员会进行沟通，同时监 （Christoph Linden）先生的介绍整理。 73 部门 部门 E 德国联邦环境署下属的 德国排放贸易管理局（DEHSt） 6. 国家和国际报告：额外的任务是欧洲碳 部门 E 部门 E 1 工业装置、减排项目、客户服务 和法律事务 部门 E 2 能源装置、航空、注册登记和经 济方面 部门 E 1 部门 E 1.1 钢铁工业、炼油厂、装置数据库 部门 E 1.2 矿产业、纸浆造纸业 部门 E2.1 能源工业 I 部门 E 2.2 能源工业 II 部门 E 2.3 报告、国家配额分配和储备管理 部门 E 1.4排放 部门 E 1.4 排放权交易法律办公室 部门 E 1.5 过程控制、质量控制、收费管理 部门 部门 E 1.3 新闻部、客户服务 部门 E2.4 中央注册处 部门 E 2.5 信息技术、IT 质量控制 部门 E 2.6 航空 部门 E 1.6 部门 E 1.6 减排项目-CDM/JI 图1 德国排放贸易管理局组织架构 负责国家排放权注册登记系统，记录排放权的分配 和交易。 5. 记录排放权配额的发行、所有权、流转、 递交和注销过程。所有排放权交易参与者拥有电子 账户，并且任何自然人或者法人都可以开立一个账 8. 核查者的注册和公布。 9. 联合履约（JI）和清洁发展机制（CDM）气候 保护项目的审批：作为国家指定的机构，德国排放 贸易管理局负责清洁发展机制项目，以及作为联合 履约项目指定联络点。它审批所有JI和CDM项目中德 国作为投资方的项目，以及在德国进行的JI和CDM项 目。负责审阅和批准JI项目核查报告，并处理核查上 诉。 10. 与欧盟成员国和其