经济法·课后练习第六章 基础班习题.pdfVIP

第六章 基础班习题 一、单项选择题 1.关于证券的发行，下列说法不正确的有（ ）。 A.向特定对象发行证券累计超过 200 人的，属于公开发行 B.申请发行一般的公司债券，应当聘请保荐人 C.公司公开发行新股，最近 3 年财务会计文件应当无虚假记载 D.上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准 2.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所 列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。 A.上市公司股东大会 B.上市公司董事会 C.上市公司监事会 D.中国证监会 3.根据证券法律制度的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）的， 应当由承销团承销。 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.4 亿元 4.2007 年 4 月某股份有限公司成功发行了 3 年期公司债券 1200 万元，1 年期公司债券 800 万元。该公司截至 2008 年 9 月 30 日的净资产额为 8000 万元，计划于 2008 年 10 月再次发 行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ） 万元。 A.3200 B.2000 C.1200 D.1000 5.根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。 A.公司因经济纠纷被起诉 B.公司前一年发生亏损 C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D.公司董事会成员组成发生重大变化 6.根据规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（ ）。 A.5000 万元 B.6000 万元 C.1 亿元 D.3 亿元 7.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是 ( )。 A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C.申请上市基金的基金持有人不得少于 500 人 D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 1 8.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是 （ ）。 A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期 满后 30 日内补交余款 D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认 9.根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买 该公司的股票。该期限为（ ）。 A.该股票的承销期内和期满后 1 年内 B.该股票的承销期内和期满后 6 个月内 C.出具审计报告后 6 个月内 D.出具审计报告后 1 年内 10.根据证券法律制度的规定，上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度 报告并予以公告的时间为（ ）。 A.每一会计年度结束之日起 1 个月内 B.每一会计年度结束之日起 3 个月内 C.每一会计年度结束之日起 4 个月内 D.每一会计年度结束之日起 6 个月内 11.根据证券法律制度的规定，收购要约的期限为（ ）。 A.不得少于15 日，并不得超过 30 日 B.不得少于15 日，并不得超过 60 日 C.不得少于30 日，并不得超过 60 日 D.不得少于30 日，并不得超过 90 日 12.根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是( )。 A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司 B.在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司 C.丙上市公司已经拥有戊上市公司