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〔1〕
原则和规则的若干问题
李 可
内容提要 :法律原则是一种根本规范或基础规范 ,其在法体系或法部门中居于基础性
地位 。由于成文规则自身存在种种不足 ,在法律中引入原则就成为必要 。原则与规
则之间既有个性 ,也有共性 。种种分析表明 ,规则与原则之间存在着冲突 ,其根源在
于它们各自所代表的法律价值和社会价值是互有差异甚至截然相反的。规则中心主
义和原则中心主义是解决法治进程中种种难解之题的两种思路 ,遗憾的是 ,它们都无
法将法律和法治从现在所面临的困境中挽救出来 。
关键词 :原则 规则 价值 法治
一 、什么是原则
原则是什么 ? 这是一个在学界引起广泛争议的问题 。据有的学者考证 ,“原则”在我国台
湾地区译作“法理”———是指法律之原理 ,即适应时代环境需要 、合乎正义之道 ,而一般理解为
通常事理之谓 ,所以补成文法或习惯法之不足也 。可见 ,原则一词在法学上有两种用法 ,其一
〔2 〕
为价值宣示意义上的用法 ;其二为克服法律局限性工具意义上的用法 。 那么 ,在法律的视
域内,原则一词的具体含义到底有哪些呢 ? 笔者试从不同角度予以审视之 , 以求全面真实地揭
示其含义 。
1. 从发生学的角度看 ,原则形成于法官的司法活动和社会公众的道德意识当中 ,其在“法
〔3 〕
律职业和公众当中不受时间限制地产生的适当性的思想意识” 中缓慢地演进 ,最后为法律
所认同。
( )
2 . 从内容上看 ,原则是“有关尊重和保障个人 或由若干人组成的集团 权利的一种政治决
苏州大学法理专业 99 级硕士研究生 。
〔1 〕 除有特别说明外 ,本文讲的原则、规则都是指法律原则和法律规则 。
〔2 〕 参见徐国栋 : 《民法基本原则解释 ———成文法局限性之克服》, 中国政法大学出版社 1992 年版 , “自序”第 11 、12
页 。
〔3 〕 参见[ 美]罗纳德 ·德沃金 : 《论规则的模式 ———略论法律规则与原则、政策的法律效力 ,批判实证主义》,潘汉典
译 , 《法学译丛》1982 年第 2 期 。
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原则和规则的若干问题
〔4 〕
定”。 因此 ,我们将其作为一种准则予以遵守 ,“并不是因为它促进或者保证被认为合乎需
要的经济 、政治或者社会情势 , 而是因为它是正义 、公平 的要求 , 或者其他道德方面 的要
〔5 〕
求”。
3 . 从其在法律体系中的地位上看 ,法律原则“是可以作为众多法律规则之基础或本源的综
〔6 〕
合性 、稳定性的原理和准则”。 这样看来 ,法律原则在法律体系中对法律规则 、法律概念 , 以
及法律制度等法学范畴必然具有一定的指导和规制作用 ,其影响力不仅可以及于特定法律部
门,而且可以覆盖整个法律制度和法律体系 ,承载并“集中表达某种国家意志”, 〔7 〕为一国法
律的指导思想 。
〔8 〕
4 . 从法律适用的角度看 ,“原则就是法官处理疑难案件时所适用的标准”。 但它对于处
于裁判困境中的法官并不是一项可有可无的标准 ,而是一项有约束力的 ,对他们对法律上的权
利义务所作的裁决具有实质性影响的标准 。由此可见 ,法律原
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