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PPP融资模式对我国城中村改造的启示 ?摘要：由于PPP融资模式本身具有的创新点和独特之处，使其在国内外基础设施项目的建设和管理中有着非常广泛的应用前景。在城中村改造中实施PPP模 式，有利于提高绩效水平。本文对此进行探讨。 前言 以国家财政资金为后盾进行基础设施建设是世界上很多国家在经济发展的起步阶段普遍采取的政策。但随着经济的高速发展，对基础设施的需求与日俱增，仅仅依靠 国家财政显然已不能满足对基础设施建设投资的巨大需求。20世纪70年代以来，西方国家纷纷放松对基础设施领域的管制，引入民间资本，建立竞争机制。这些 基础领域的改革极大地推动了基础设施相关行业的发展，基础设施产品的供给能力有了显著的提高，并已成为近年来西方国家拉动经济增长的重要推动力。 改革开放以来，我国经济建设取得巨大的成就，城市化速度明显加快。在经济转型过程中，受城乡二元结构和快速城市化的双重作用，我国城市化进程中出现了一种 普遍的特殊的地域现象？？城中村，成为困扰各级政府的共同难题。在这种背景下，由政府主导和推动，借鉴和引进20世纪90年代在西方发达国家基础设施建设 中新兴的PPP融资模式，对推动我国城中村的改造有着重要的现实意义。 一、PPP模式概述 （一）内涵 PPP（Pubic-Private Partnerships）是指政府、营利性企业和非营利性组织基于项目而形成的合作关系。通过这种合作，各方可以达到与单独行动相比更为有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任和风险全部转移给私人企业，而是由参与各方共同承担。 （二）合作基础 政府与私人企业以特许协议为基础进行合作，合作始于项目的确认、技术设计和可行性研究，并贯穿于项目建设的全过程。项目的整个周期由双方共同负责。 （三）基本形式 PPP模式存在的基础是合同、特许权协议和所有权的归属。在这三者的基础上，PPP模式可以有不同的组合，各种组合都可以称之为PPP.常见的有以下几 种：服务协议、 承包协议、租赁协议、BTO协议、BOT或BOOT协议、打包协议、BBO协议和BOO协议等等。 （四）适用范围 PPP模式之所以在发达国家得到政府的高度重视，原因在于其广泛的适用范围。不同模式之间的区别虽然并不大，但也各有其特点，可以适用于不同的情况。就基 础设施公益性的强弱来看，不同形式的PPP适用范围也有所不同。一般来说，PPP模式随着基础设施公益性、外部性的由强到弱。 二、PPP模式的目标与运作思路 （一）PPP模式的目标 PPP模式的目标有两层：一是低层次目标，指特定项目的短期目标；二是高层次目标，指引入私人部门参与基础设施建设的综合、长期、合作的目标。其项目结构 目标层次如表2所示。 （二）PPP模式的运作思路 PPP模式在一定程度上重新组合了政府和私人企业之间的关系，其核心问题在于如何明确双方的权利和义务，在政府和私人企业之间达成伙伴关系，创造权力合理 配置的实施环境，以确保项目的顺利完成。PPP模式的机构层次就像金字塔一样，金字塔顶部是项目所在地的政府，是引导私人企业参与基础设施建设的有关政策 的制定者。项目所在地政府对建设项目有一个完整的政策框架、目标和实施策略，对在项目的建设和运营过程的参与各方进行监督和约束；金字塔中部是项目所在地 政府的相关机构，负责对政府政策进行解释和运用，形成具体的项目目标；金字塔的底部是参与项目的私人企业，通过与项目所在地政府的有关部门签署一个长期的 协议，协调本机构的目标、项目所在地政府的政策目标和项目所在地政府有关机构的具体目标之间的关系，尽可能使建设项目达到预定的目标。 不难看出，这种模式显著的特点就是参与项目的政府和私人企业之间以平等的方式相互影响、相互协调其在项目建设中的作用。PPP模式是一个完整的项目融资概 念，它不是对项目融资的彻底更改，而是对项目生命周期中的组织机构设置提出了一个新的模型。 三、PPP模式在基础设施建设中的作用 （一）PPP模式的运作方式 作为一种新的基础设施建设融资模式，PPP具有其独特的运作方式和特点。PPP模式存在的基础是合同、特许权协议和所有权的归属，在此基础上可以采用多种 形式。根据基础设施项目的当前状态，针对不同类型设施，PPP模式可以因地制宜。 （二）PPP模式的运作优势 PPP模式与其他私人企业参与基础设施建设的项目融资方案相比， 虽然不是全局上的改变，但对基础设施建设的影响却是巨大的。 1、有利于缩短项目的前期工作周期，降低费用 私人企业应尽早参与项目的识别、可行性研究、设施融资等项目建设，可以在初始阶段就更好地解决整个项目生命周期中的风险分配，从而缩短前期工作周期，使项