ST 嘉瑞：关于2010年度内部控制的自我评价报告 2011-03-15.pdfVIP

湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司 关于2010 年度内部控制的自我评价报告 2010 年，公司进一步健全和完善了公司内部控制制度，确保了 公司各项生产经营业务活动规范有序进行，保护了公司资产等各项工 作的安全和完整，保证了公司的正常生常经营。公司董事会对 2010 年度公司的内部控制情况作出的自我评价如下： （一）公司内部控制综述 报告期内，本公司按照中国证监会、深交所等部门相关法律及规 范性文件的要求，本公司制定了《独立董事工作制度》、《接待和推广 工作制度》、《内部控制制度》、 《董事、监事、高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理办法》、《募集资金管理制度》、《信息披露 事务管理制度》、 《敏感信息排查管理制度》、《年报信息披露重大差 错责任追究制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《内幕信息知情 人登记管理制度》、《印章管理制度》等议事规则和工作制度。并公司 结合实际情况，修订了《公司章程》、《对外担保制度》、《股东大会议 事规则》《总经理工作细则》。 公司审计部门负责执行内部控制监督和检查，行使审计监督职 权。公司内部审计采取定期和不定期检查方式，对公司、子公司进行 内部审计、核查。 公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的 要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在企业经营管理各个过 程、各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用。公司不断加强内部 控制，促进了公司稳步、健康、快速、高效发展。 （二）内部控制的组织架构 公司根据《公司法》等法律法规建立了股东大会、董事会、监事 会和管理层等组织管理框架体系。公司组织架构完整，运转良好。 （三）公司内部控制重点控制活动 1、公司控股子公司控制结构及持股比例表 单位：（人民币）万元 直接或间接持 控股子公司名称 注册资本 股比例 湖南中圆科技新材料集团有限公司 21,500.18 93.48% 长沙新振升集团有限公司 15,000.00 97.00% 长沙嘉瑞管理咨询有限公司 10.00 80.00% 张家界旅游经济开发有限公司 2,000.00 99.00% 湖南省天通商贸有限公司 10,000.00 100.00% 2010年12月10日，张家界旅游经济开发有限公司与湖南湘晖资产 经营股份有限公司签署《股权转让协议书》，协议约定：本公司持有 的张家界旅游经济开发有限公司99%股权，转让给湖南湘晖资产经营 股份有限公司，转让价格为人民币1.00元。 该事项经本公司2010年第六次临时股东大会审议通过。 股权过户手续尚在办理中。 2、关联交易内部控制情况 报告期内，公司发生了关联交易。公司严格按《公司法》、《股 票上市规则》、《公司章程》的规定，对公司关联交易的原则、关联 人和关联关系、关系交易决策程序、信息披露进行了有效控制。明确 划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交 易事项的审议程序和回避表决要求，严格遵循诚实信用、平等、自愿、 公平、公开、公允的原则，没有损害公司和其他股东的利益。 3、公司对外担保的内部控制情况 报告期内，公司无新增对外担保事项发生。 公司建立健全了《对外担保制度》，明确规定了对外担保对象的 审查程序、审批程序和管理程序。公司自2008 年开始进行债务重组 工作，公司的债务重组工作取得了明显成效，截至 2010