副主办券商核查.pptVIP

一、现行主办券商制度有待完善 副主办券商仅被定位为特殊情形下的备用,其作用没有充分发挥 对主办券商执业行为应强化监督制衡 二、建立副主办券商监督约束机制 主办券商应于内核会议召开前至少10个工作日向副主办券商提交尽职调查报告及股份报价转让说明书的内核会议送审稿（书面和电子文件各一份），并告知内核会议召开日期。 副主办券商可在其内核机构中指定一名人员作为代表，列席主办券商的内核会议。 副主办券商应于不迟于内核会议结束后5个工作日向主办券商出具核查意见书。 核查意见书应说明副主办券商履行核查义务的基本情况、核查中发现的主要问题及与主办券商沟通结果，并对以下事项发表明确意见： 主办券商尽职调查工作是否涵盖尽职调查工作指引规定的主要调查内容以及股份报价转让说明书中足以影响投资者决策的重大事项；采用的尽职调查方法是否适当；尽职调查结论是否明确并具有合理性； 股份报价转让说明书是否符合信息披露规则的要求； 拟挂牌公司是否符合挂牌条件。 主办券商向协会推荐公司挂牌备案，需同时提供由副主办券商出具的核查意见书。 主办券商和副主办券商均应勤勉尽责履行职责并承担相应责任。 主办券商承担全部推荐责任。 副主办券商在核查范围内承担核查责任。副主办券商对主办券商尽职调查报告和股份报价转让说明书内核送审稿进行核查，并在此范围内承担核查责任。 主办券商推荐注册地所在省级区域内公司挂牌的，应选择注册地在该区域外的券商担任副主办券商。 三、作用与影响 引入副主办券商，有效发挥其监督制衡作用，促使主办券商认真选择企业和做好推荐备案工作，有效防范现行机制下单一主办券商权利过大或受到行政干扰而可能给市场健康发展带来的风险。 改变券商合作模式，使注重项目选择与质量控制的券商能够吸引更多的合作伙伴，并促使其他券商努力做出同样的选择，进而保证了代办系统挂牌公司的整体质量。 使双主办券商机制名至实归，从而为备案制打下更为坚实的基础。 为未来扩大试点后推行做市商制度探索实施路径。公司股票拟在代办系统采用做市方式交易的，必须由主办券商和副主办券商同意为其做市方可。 意见与问答谢谢！ * 代办系统2012年第一次工作会议 充分发挥副主办券商作用 强化券商监督协作机制 2012年3月 内核会议前10个工作日 主办券商向副主办券商提交尽职调查报告及股份报价转让说明书的内核会议送审稿 内核会议召开日 内核会议后5个工作日 副主办券商向主办券商出具核查意见书 副主办券商可在其内核机构中指定一名人员作为代表，列席主办券商的内核会议 副主办券商核查流程 * 代办系统2012年第一次工作会议