上市公司规范运作的法律.pptVIP

* 上市公司规范运作的法律 框架和主要法律问题分析 　 上市公司运作涉及政策法律框架 、上市公司运作涉及的政策法律框架 、上市公司相关主体的规范运作问题 、上市公司违法违规行为及其法律责任 第一部分 上市公司运作涉及 的政策法律框架 （一）基本法律和行政法规 、《公司法》 、《证券法》 、《合同法》 、《刑法》 、《会计法》 、《担保法》 、《税法》 、《劳动法》 、《股票发行与交易暂行管理条例》 第一部分 上市公司运作涉及 的政策法律框架 （二）特殊行业法律 、《商业银行法》 、《信托法》 、《金融违法行为处罚办法》 第一部分 上市公司运作涉及 的政策法律框架 （三）知识产权保护的法律、法规 、《专利法》 、《著作权法》 、《商标法》 、《反不正当竞争法》 、《科技成果转化条例》 第一部分 上市公司运作涉及 的政策法律框架 （四）中国证监会发布的规章和规范性文件 、《上市公司新股发行管理办法》及《上市 公司发行可转换公司债券实施办法》 、《上市公司章程指引》 、信息披露制度 、《证券市场禁入暂行规定》 第一部分 上市公司运作涉及 的政策法律框架 、《股东大会规范意见》 、《上市公司治理准则》 、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 、《上市公司检查办法》和《上市公司董事长谈话制 度实施办法》 、《上市公司收购管理办法》和《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》 第二部分 上市公司相关主体的 规范运作问题 (一)上市公司组织机构规范运作的基本要求 、组织机构设计与股权运作的要求 特殊问题： （）关于董事长投“二票”的问题 （）关于国有股、法人股股东依法转让股份是否须经“董事 会”同意，同等条件下“发起人股东是否拥有优先受让权”，股 份转让协议签订完毕是否即为“股份所有权的转移”问题 、资产、业务、人员、机构和财务“五独立”的要求 从上市时到上市后都必须遵循的上市公司治理准则基本要求 规范运作问题 （二）董事会秘书与信息披露的合法性要求 信息披露原则——真实、准确、及时、完整，没有虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏 、信息披露的法律依据 《公司法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国证券法》、《证券市场 禁入暂行规定》、 《公开发行股票公司信息披露实施细则》（年）、 《关 于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》（年）、 《关于上市公司重大 购买、出售、置换资产若干问题的通知》（年）、 《上市公司股东持股变动 信息披露管理办法》（年） 其它相关规章、通知等 第二部分 上市公司相关主体的 规范运作问题 、信息披露的种告类型 强制性信息披露——年报、半年报、季报、临时报告、股 东持股变动说明书等等 交易事项披露——关联交易及非关联交易 非交易事项披露——股东信息披露及上市公司重大事项披 露 督 监 规范运作问题 、信息披露的管理 上市公司 稽 查 指 导 证监会稽查一 局 地方证管办 证监会上市部 业 务 指 导 证监会发行 部 发 行 审 核 日常信息 披露监管 公司治理 巡检稽查 稽 查 实质性审核 会计师、律师 第二部分 上市公司相关主体的 规范运作问题 、对上市公司信息披露违规行为的处罚 责令改正