金融市场基础知识-高频考点.docx

WORD格式-专业学习资料-可编辑 --学习资料分享---- 债券基金投资风格主要依据基金所持债券的  久期与债券的 信用等级 划分。 --------------- 中国证券投资基金业协会 是证券投资基金行业的 2012 年 7 月获得成立等级批复。 协会最高权力机构为  自律组织 ，是社会团体法人， 会员代表大会 ，执行机构为 理 事会。 --------------- 中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 25 日 ，是依法注册的具有独立法人地 位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性 自律组织 。 中国证券业协会采取 会员制的组织形式 证券公司应当加入中国证券业协会 。 ， 中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的 会员大会。 中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会 备案。 --------------- 发行 债券 是公司 追加 资本的需要，发行 股票是股份公司 创立和增加 资本的需要。 --------------- 证券结算风险包括： 信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险 等。 --------------- 我国的国际债券主要有： 政府债券、金融债券、可转换公司债券 。 --------------- 货币市场基金是以 货币市场工具 为投资对象的一种基金， 其投资对象期限在 1 年以内， 包 括： 银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑汇票及商业票据 等货币市 场工具。 --------------- 上市公司增发的特别规定包括： 1、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%。扣除非经常性损益后的净利润 与扣除前利润相比，以低着作为平均加权平均净资产收益率的计算依据； 2、除金融类企业外，最近 1 期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融 资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形； 3、发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前  1 交易日的均价； --------------- 存款准备金政策 不规定存款准备金的 上限，超过部分构成超额存款准备金 。 --------------- 第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： （一） 注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 5000 万元； （二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定； （三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理， 具备相应的研究能力、销售能力等后台支持； （四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理， 从业人员不少于 35 人 ，其中最近 3 年 从事 保荐相关业务的人员不少于 20 人 ； （五） 符合保荐代表人 资格条件的 从业人员不少于 4 人 ； （六）最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚； （七）中国证监会规定的其他条件。 --------------- 证券登记结算机构 负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收； 结算参与人 负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。 但结算参与人与客户的证券划付， 应当委托证券登记结算机构代为办理。 --------------- 证券营业部 接收客户买卖证券委托，委托申报方式 有两种： 一种由证券经纪商的场内交易员进行申报 ； 另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 ； --------------- 我国主要债券指数有： 中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券 指数。 --------------- 股票的特征包括： 收益性、风险性、流动性、永久性、参与性； --------------- 证券公司的下列行为必须经 证券监督管理机构批准 ： 1、证券公司 设立、收购或者撤销 分支机构； 2、变更业务范围或者注册资本； 3、变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人； 4、变更公司章程中的重要条款； 5、合并、分立、变更公司形式； 6、停业、解散、破产； 7、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。 --------------- 根据深圳证券交易所会员的申请和业务许可范围， 为其设立的交易单元设定下列交易或其他 业务权限： （一） 一类或多类证券品种、或特定证券品种的交易 ； （二） 大宗交易 ； （三）协议转让； （四） ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回 ； （五） 融资融券交易 ； （六）特定证券的主交易商报价； （七）其他交易或业务权限。 --------------- 基金本期以实现收益是指基金 本期利息收入 、 投资收益 、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，是将 本期利润扣除本期公允价值变动收益后 的余额