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债券基金投资风格主要依据基金所持债券的
久期与债券的 信用等级 划分。
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中国证券投资基金业协会 是证券投资基金行业的
2012 年 7 月获得成立等级批复。 协会最高权力机构为
自律组织 ,是社会团体法人,
会员代表大会 ,执行机构为 理
事会。
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中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 25 日 ,是依法注册的具有独立法人地
位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性
自律组织 。
中国证券业协会采取
会员制的组织形式
证券公司应当加入中国证券业协会
。
,
中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的
会员大会。
中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会
备案。
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发行 债券 是公司 追加 资本的需要,发行 股票是股份公司 创立和增加 资本的需要。
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证券结算风险包括: 信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险
等。
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我国的国际债券主要有: 政府债券、金融债券、可转换公司债券 。
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货币市场基金是以 货币市场工具 为投资对象的一种基金, 其投资对象期限在 1 年以内, 包
括: 银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑汇票及商业票据 等货币市
场工具。
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上市公司增发的特别规定包括:
1、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%。扣除非经常性损益后的净利润
与扣除前利润相比,以低着作为平均加权平均净资产收益率的计算依据;
2、除金融类企业外,最近 1 期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融
资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形;
3、发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前
1 交易日的均价;
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存款准备金政策 不规定存款准备金的 上限,超过部分构成超额存款准备金 。
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第九条 证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:
(一) 注册资本不低于人民币 1 亿元,净资本不低于人民币 5000 万元;
(二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;
(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,
具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;
(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理, 从业人员不少于 35 人 ,其中最近 3 年
从事 保荐相关业务的人员不少于 20 人 ;
(五) 符合保荐代表人 资格条件的 从业人员不少于 4 人 ;
(六)最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
(七)中国证监会规定的其他条件。
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证券登记结算机构 负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;
结算参与人 负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。 但结算参与人与客户的证券划付,
应当委托证券登记结算机构代为办理。
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证券营业部 接收客户买卖证券委托,委托申报方式 有两种:
一种由证券经纪商的场内交易员进行申报 ;
另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 ;
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我国主要债券指数有: 中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券
指数。
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股票的特征包括: 收益性、风险性、流动性、永久性、参与性;
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证券公司的下列行为必须经 证券监督管理机构批准 :
1、证券公司 设立、收购或者撤销 分支机构;
2、变更业务范围或者注册资本;
3、变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人;
4、变更公司章程中的重要条款;
5、合并、分立、变更公司形式;
6、停业、解散、破产;
7、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。
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根据深圳证券交易所会员的申请和业务许可范围, 为其设立的交易单元设定下列交易或其他
业务权限:
(一) 一类或多类证券品种、或特定证券品种的交易 ;
(二) 大宗交易 ;
(三)协议转让;
(四) ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回 ;
(五) 融资融券交易 ;
(六)特定证券的主交易商报价;
(七)其他交易或业务权限。
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基金本期以实现收益是指基金 本期利息收入 、 投资收益 、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,是将 本期利润扣除本期公允价值变动收益后 的余额
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