教育部关于廉政风险防控手册.docVIP

教育部直属高校和直属单位基本建设 廉政风险防控手册 教育部 2015年11月 PAGE 2 前 言 近年来，教育部按照中央部署和要求，坚持以保障和服务高等教育事业又好又快发展为导向，大力推进直属高校基本建设治理体系和治理能力建设，颁布实施了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》、《严禁教育系统领导干部违反规定插手干预基本建设工程项目管理的若干规定》、《教育部直属高校基本建设管理办法》等系列制度文件，并制定了《教育部直属高校中央预算内基建投资安排参考模型》，构建了项目评估、过程监督、验收评价等相对完备又体现高等学校特色的基本建设廉政风险防控体系。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键。 为进一步强化高等学校基本建设规范管理，织密扎紧制度牢笼，以踏石留印、抓铁有痕的作风推进直属高校基本建设廉政风险防控工作，教育部组织有关专家，分析研判直属高校基本建设领域的防控重点和关键环节，并以基本建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行逐一梳理，明确提出每个廉政风险点防控措施和责任主体，编印了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《防控手册》）。 《防控手册》的编印，是构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付等规范化管理，推进基本建设全过程信息公开，不断强化校内外监督，以制度约束权力，用程序规范管理，有着十分重要的作用。 各直属高校和直属单位在基本建设过程中要严格遵循《防控手册》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的基本建设廉政风险防控长效机制。 PAGE 1 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、使用说明 1 （一）结构说明 1 （二）标示说明 1 （三）应用说明 2 二、直属高校和直属单位基本建设项目总流程图 3 三、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表 4 （一）立项审批 4 （二）勘察设计 6 （三）项目报建 8 （四）工程招标 9 （五）合同管理 12 （六）质量控制 14 （七）安全管理 16 （八）工期控制 18 （九）变更控制 20 （十）资金管理 22 （十一）竣工验收 24 （十二）决算审计 26 （十三）资产交付 28 PAGE 5 一、使用说明 （一）结构说明 《防控手册》以直属高校、直属单位基本建设项目周期为主线，按照基本建设工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，明确防控责任主体，并提出防控措施。 主要内容分为三部分: 第一部分: 使用说明，包括手册的结构说明、标示说明和应用说明。 第二部分:直属高校、直属单位基本建设项目总流程图，涵盖前期工作、建设实施、竣工验收3个阶段，共计13项工作内容。 第三部分: 各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表，合计27张图表，其中廉政风险点及防控措施一览表共列出142个廉政风险点，提出105条防控措施。防控措施与廉政风险点并非完全一一对应，一项防控措施可能对应多个风险点，多项防控措施也可能对应一个风险点。 （二）标示说明 流程图中虚框为交叉环节节点，相关廉政风险及防控措施见有关工作内容。 为了突出重点和便于区分，廉政风险点及防控措施一览表中采用不同符号对风险点进行标示。针对风险点，根据权力的重要程度、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级，分别用“▲▲▲”、“▲▲”、“▲”进行标示；未标示的，为一般风险。 （三）应用说明 1.适用范围 本手册适用于直属高校、直属单位基本建设领域，维修工程廉政风险防控可参照本手册执行。本手册所提及的责任主体，可能因机构设置和责任分工有所不同，在具体应用时可进一步予以明确。 2.应用方式 本手册提供了廉政风险防控的开放式框架，各主体单位应在此基础上按照防控措施要求，结合实际进一步细化和完善相关规定，建立健全对责任事项和责任主体追究相关制度，使基本建设廉政风险防控工作更具有针对性、操作性和实效性。 二、直属高校、直属单位基本建设项目总流程图 5 5．合同管理 6．质量控制 7．安全管理 8．工期控制 9．变更控制 10．资金管理 建设实施阶段 前期工作阶段 1．立项审批 2．勘察设计 3．项目报建 4．工程招标 竣工验收