关于全国股份转让系统尽职调查业务操作规程模版.docx

xx证券股份有限公司关于全国股份转让系统 尽职调查业务操作规程 第一章 总则 第一条 为了做好拟在全国中小企业股份转让系统挂牌报价转让的非上市公众公司的尽职调查工作，根据全国中小企业股份转让系统公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的有关规定，特制定本工作流程。 第二条 尽职调查是本公司决定是否推荐公司挂牌的基础。只有通过尽职调查，公司作为主办券商才能判断拟推荐挂牌公司是否符合挂牌条件，其拟披露信息是否真实、规范，进而决定是否推荐其在全国股份转让系统挂牌转让。 第三条 本阶段工作内容主要包括：项目小组的成立、项目小组的备案、尽职调查