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PAGE PAGE 1 FDI溢出效应、自主创新能力与地区 　　［摘要］　现有FDI对地区产业结构影响的研究通常忽视自主创新能力，造成对FDI溢出效应估计的偏差。以长三角地区22个城市2002—2010年经验数据为基础，运用动态面板数据估计得知：FDI溢出效应整体上表现出对地区产业结构优化的负向影响，但自主创新能力对产业结构升级有积极作用。模型引入交叉项后发现：FDI通过技术外溢促进自主创新能力提升，进而优化产业结构，协同影响效应明显。提升自主创新能力及本土企业技术吸纳能力将是长三角地区未来发展的关键。 　　［关键词］　FDI；产业结构；自主创新；溢出效应 　　［中图分类号］F0615［文献标识码］A［文章编号］　1673-5595（2012）06-0020-06 　　20世纪80年代开始，外商直接投资（FDI）陆续涌入中国，其中以长三角、珠三角等地区最为显著，仅2011年长三角所有城市到位注册外资就达50482亿美元，同比增长108％。FDI不仅为地区内企业带来存量资本和资金投入，也提供了先进的技术和管理经验。截至2010年底，中国FDI金额累计2401612亿美元，其中投资于制造业、房地产业的资金分别占到了583％和1541％，可见FDI的流向相对集中于第二产业。产业结构调整是中国目前宏观经济调控的重大目标之一，对于区域经济实现跨越式的增长起主导性作用。当前，中国产业结构调整的总方向是在保持重工业和技术密集型产业快速发展的同时，大力发展第三产业。 　　熊彼特提出“创新”理论后，自主创新在现代经济增长中的关键作用也被多数学者证实。考虑到技术创新的重要作用，中国提出了“建设自主创新型国家”的口号，并实施了一系列技术创新扶持策略，如“国家863计划”、“火炬计划”等，其中很多项目在长三角地区企业内落户。地区产业结构的转变逐渐将重心集中于发展第三产业（电子信息行业、文化产业、金融服务业等），FDI在地区经济结构优化中是否促进本土自主创新能力提升，进而协调推动地区产业结构升级是长三角地区下一步战略规划不可忽视的要点。 　　一、相关文献回顾 　　按照克拉克的产业结构演进理论，各产业产值比重的变化可以揭示产业结构的状态和演进。在产业发展过程中，产业结构将随着经济增长而不断发生变化，基本趋势是第一产业产值比重不断下降，第二、三产业比重则不断上升。国内外有关外资与产业结构变动的关系研究由来已久，其中多数主要集中于外资对于东道国产业结构调整的量化关系研究。国内学者郭克莎、王燕飞、文东伟等以统计、调研数据为基础，用实证方法证实FDI与中国产业结构调整存在着关联关系［13］，而多数研究将研究对象锁定于中国整体，对于特定区域的研究尚欠缺。就目前而言，这一领域的研究已开始逐步为学者所关注，有些学者的研究值得参考，如史星际、黄日福借助回归模型估计检验了FDI对三次产业的贡献度并对二者之间的因果关系作了模型设定和格兰杰（Granger）检验，最后分别就如何利用FDI更好地推动中部地区产业结构升级问题展开讨论，史星际还进一步提出了相关建议［45］。 　　技术进步是新经济环境下促进经济发展的原动力，技术的进步更多地取决于自主创新能力的层次，因而，FDI的流入对于东道国自主创新具有何种影响也就成为学者争论的焦点。国外学者的研究起步较早，MacDougall为国外相关研究起到了开创性的作用［6］。在其中也不乏相互对立的研究成果：Lichtenberg和Van　Pottelsberghe的研究发现，FDI在1970—1990　的二十多年内并未将技术外溢带到OECD国家［7］；但Hejazi和Safarian却发现同时期来自美国的FDI对相应的OECD　国家有较为明显的技术外溢效应。Blomstrom和Kokko发现FDI在墨西哥、乌拉圭、印度尼西亚等国家有着显著的正向作用效应［89］。相反，Haddad　和Harrison、Djankov、Hoekman等人的研究则表明，FDI在印度尼西亚、委内瑞拉、墨西哥等国并不表现出正向的效应［1011］。国内有关外资与区域自主创新间的关系研究自21世纪初开始，近年来的代表性研究有侯润秀和官建成、潘镇等学者的成果［1213］。 　　Grossman和Helpman认为，当一国经济相对落后时，通过吸收外资会得到较多免费或者廉价的国外科学技术；而随着经济的发展，该国的科技进步将不得不更多地依靠自身的技术创新①。范承泽等在研究中则分别从公司和行业层面实证分析FDI对国内企业自主创新的影响，在其结论中指出：FDI使国内部分企业产生了自主创新的惰性，但自主创新对于企业及区域经济的发展仍是关键要素，企业自主科技研发不可替代［14］。 　　中国石油大学学报（社会科学版）2012年12月第28卷第6期吕娟，等：FDI溢出效应、自主创新