主管机关与交易场管理机构.pptVIP

第六章?主管機關與交易市場管理機構 本章大綱 第一節 證券市場的主管機關 第二節 集中交易市場管理機構 第三節 店頭交易市場管理機構 圖6-1 台灣金融監理一元化的架構 圖6-2 證期局的組織架構 圖6-2 證期局的組織架構（續） 金管會證期局的業務 證券發行管理 證券商管理 證券交易市場管理 證券服務事業管理 期貨管理業務 集中市場管理機構 台灣證券交易所 提供股票、債券、受益憑證、存託憑證等現貨商品集中交易的場所。 台灣期貨交易所 提供期貨、選擇權等衍生性金融商品集中交易的場所。 台灣證券交易所 台灣證券交易所的組織型態 證券交易所的組織一般可分為公司制與會員制。 台灣證券交易所係屬於公司制，組織型態為「股份有限公司」，最高決策機構為股東大會，下設有董事會及監察人，目前共有15個部門。 台灣證券交易所設有董事15人、監察人3人，其中依證券交易法規定至少應有1/3由金管會指派非股東之有關專家擔任。 董事、監察人之任期均為3年，連選或續派者，均得連任。 台灣證券交易所（續） 台灣證券交易所的業務 發行市場業 交易市場業務 電腦應用與資訊服務業務 其他業務 如推動證券市場國際化、加強與外國證券相關機構資訊交換與交流合作等。 台灣期貨交易所 台灣期貨交易所的組織型態 期貨交易所可以是會員制或公司制，而台灣期貨交易所則採具有會員制精神的公司制（股份有限公司）。 結算部負責台灣期貨市場之結算工作。 台灣期貨交易所最高的決策單位是董事會，董事15名、監察人5名。依期貨交易法規定，其中4名董事、2名監察人應由非股東之相關專家擔任，其中半數由證期會指派，其餘由董事會遴選，經主管機關核定。 董事、監察人的任期均為3年，連選或續派者得連任之。 台灣期貨交易所的主要業務內容 擴大市場規模與法人參與 對期貨商、結算會員、資訊廠商之服務與輔導 市場監視 新商品開發 期貨結算工作 由台灣期貨交易所的「結算部」負責 店頭交易市場管理機構 櫃檯買賣中心的組織型態 櫃檯買賣中心是以公益為目的，非營利性質的「財團法人」組織。 董事共有15名，監察人5名，其中2/3的名額須由金管會指派專家、學者擔任，另1/3由捐助單位就捐助人、專家學者及證券商業者中遴聘。 店頭交易市場管理機構（續） 櫃檯買賣中心的業務 擴大店頭市場的規模 上櫃公司的管理 市場監視與異常管理 債券市場的管理 推動櫃檯買賣的衍生性金融商品 * 智勝文化事業有限公司製作 證券市場與交易實務 謝劍平?林傑宸 合著 * 智勝文化事業有限公司製作 證券市場與交易實務 謝劍平?林傑宸 合著