中际旭创股份有限公司第二期员工持股计划管理办法.PDF

中际旭创股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中际旭创股份有限公司（以下简称“公司”、“中际旭创”）第二期 员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、《中国证监会关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“ 《指导意见》”）、 《创业板信息披 露业务备忘录第 20 号：员工持股计划》 （以下简称“ 《备忘录》”）等相关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》、《中际旭创股份有限公司第二期员工持股计划（草 案）》（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）之规定，特制定本员工持股计划管 理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券 市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施的员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参与的原则，公司不存在 以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划。 （三）风险自担原则 本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第三条 员工持股计划的目的 公司员工通过自愿、合法、合规地参与本员工持股计划持有公司股票，有利于公 司建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性， 促进各方共同关注公司的长远发展；有利于进一步完善公司治理水平，通过有效的制 度安排，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司持续、健康、稳健的发展。 第四条 员工持股计划遵循以下实施程序： 1、公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会充分征求员工 意见后提交董事会审议。 2 、董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董事应当就对本员工持股计划 是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行 分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。 3、监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利于公司的 持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员 工参与本次员工持股计划情形发表意见。 4 、董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、员工持 股计划草案、独立董事及监事会意见等相关文件。 5、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。 6、公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。 7、召开股东大会审议员工持股计划，股东大会将采用现场投票与网络投票相结 合的方式进行投票。 8、员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。 第五条 员工持股计划的参与对象 （一）参与对象确定的法律依据 本员工持股计划的参与对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等 有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定，公司正式员工按 照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划，参与对象均需在公 司或控股子公司任职，领取报酬并签订劳动合同。 （二）参与对象确定的职务依据 本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一： 1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员； 2 、公司中层管理级员工及核心骨干（含控股子公司）； 3、经董事会认定的其他员工。 （三）有下列情形之一的，不能成为参与对象： 1、最近三年内被监管机构公开谴责或宣布为不适当人选的； 2 、最近三年内因重大违法违规行为被监管机构予以行政处罚的； 3 、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占受贿、行贿、失职 或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给 公司利益、声誉和形象造成严重损害的； 4 、董事会认定的不能成为计划参与人的情形； 5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为参与人的情形。