内部稽核管理程序.doc

-- -= 内部稽核管理程序 目的： 为维护现行系统之有效且持续之运作，特订定本程序。 一. 范围： 本程序适用于本公司各项系统之内部稽核的实施与管理。 三. 权责： 负责制订「年度审核计划」: 管理代表。 负责执行内部稽核工作及及对被稽核部门之跟催作业：稽核小组。 全公司各部门：被稽核部门。 稽核结果的效果确认：管理代表。 四. 定义： 内部稽核，由公司内部人员组成稽核小组，针对公司内部系统之检核，决定各项活动与相 关之成果，是否与原先计划表一致及这些计划事项是否有效地付诸实施，且适时达成目标。 五. 内容： 管理代表指定专人成立稽核小组，统筹有关内部稽核事宜，稽核小组成员需施以必要之 训练，使内部稽核系统能有效且顺利运作。 稽核人员需具备下列资格： A. 曾受内部稽核人员训练，且拥有证书者。其资格审定方式，依据「教育培训程序」 方式办理。 B. 对受稽核部门无直接使用管理权者。 稽核时机原则上每半年至少一次。若需临时增, 加须经管理代表审决，认为必要时得 实施临时稽核。 管理代表依公司年度目标方针，拟定出年度稽核计划表，并呈总经理核准后分布实施。 稽核小组依年度计划表所排定之进度，执行稽核作业，在每次稽,核由前稽核小组《稽核 通知单》如(附件一) 发出并依《稽核核检查清单》如(附件二)各项内容执行。 稽核完后并得由稽核小组与被稽核单位相关人员召开检讨会，有关各项不良问题点双方 签认后，由稽核小组汇总,开立《矫正行动通知单》如(附件五)，并复印三份。一份呈管理 代表，一份发文被稽核部门，一份稽核小组自存。 被稽核单位接到不良问题点之《矫正行动通知单》后，应于两天内对不良问题进行分析 及所出纠正行动。 各项稽核结果由稽核小组汇总, 并作成《内部稽核核报告》如(附件四), 呈总经理核准后， 并列入管理审查会议进行提报检讨。 稽核发现之不良问题点由受稽核部门执行正措施，完成后，另由稽核小组实施复核作业， 相关《矫正行动通知单》送管理代表签核批示后归档。 下年度审核计划之拟定，由管理代表于于次1年月中旬制订公布实施。 有关本程序之内部稽核程序详(如附件三)。 六. 相关文件： 教育培训程序 管理评审控制程序 七. 附件： 稽核通知单(附件1) 见ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B 稽核检查清单(附件2) 内部稽核程序(附件3) 内部稽核核报告(附件4) 矫正行动通知单(附件5)见ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B 八. 实施：本程序经呈总经理核准后实施，修改时亦同。 附件二 稽核核检查清单 受审核部门： 审核日期： 页次： / 审核项目：□ISO 9001 □ISO 14001 □ 其它 系统 要求 相关文件 审核内容或问题 审核结果 符合 不符合 不适用 观察/建议项目 编号 稽核员： 受审核部门主管： 附件三 内部稽核程序 总经理 管理代表 审核小组 被审核单位 政策 目標 方針 年度審核工 作計劃擬定 年度審核工 作計劃核准 制訂內部審 核計劃排程 核准內部審 核計劃排程 審核准備 執行稽核 內部稽核檢討會 發出不合 相關部門執行 格項報告 糾正行動。 內部審核 作成內部 報告核准 審核報告 書 不合格項報 告書簽認 跟催結案 歸檔 附件四 内部稽核核报告 页次: 受稽核单位 单位负责人 稽核范围 稽核日期 年 月 日 稽 核 项 目 与ISO文件对应条款 审 核 概 况 与 结 论 管理代表 稽核组长 稽核人员 备 注 受稽核单位如对本稽 核内容及结论有异议, 请于三天内提出说明 送至经理室转送小组 审查复核