《基金法律法规、职业道德与业务规范》(四).docxVIP

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》（四） 证券交易所享有交易所（），这是其自律管理职能的重要内容。 A 业务规则制定权 B 基金发行权 C 基金交易权 D 基金投资权 某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面值为1元。则其认购费用及认购份额为（）。 A 30300元，3000300 B 29700元，3000000 C 30300元，3000000 D 30000元3000300 3、（）要求基金从业人员必须全心全意的忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。 A 客户利益优先 B 公平对待客户 C 专业审慎 D 遵规守法 基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下不正确的是（）。 A 风险评估体系应对基金运作情况发出预警和报警讯号 B 公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化 C 风险评估体系，能够对各项业务风险视线量化评估 D 风险业绩评估小组应定期提供评估报告 4、（），是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。 A 操纵市场 B 信息泄露 C 欺诈行为 D 内幕交易 基金信息披露原则不包括（）。 A 完整性原则B 效率原则 C 真实性原则 D 及时性原则 证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行（）。 A 非日常监控 B 实时监控 C 非实时监控D 日常监控 以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。 A 研究员的研究工作应当听取基金经理的建议，并在研究报告中体现 B 研究员根据基金经理的需求专门对上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用 C 基金经理为立即投资某股票，要求研究员及时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告 D 基金公司建立固定的晨会交流制，由研究员基金经理进行业务交流 7、（），是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习，自我改造，自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感，认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。 A 基金管理方式教育 B 基金基本常识教育C 基金职业道德修养 D 基金职业道德教育 8、以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。 A 研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现 B 研究员根据基金经理的需求专门对上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用 C 基金经理为立即投资某股票，要求研究员及时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告 D 基金公司建立固定的晨会交流制，由研究员基金经理进行业务交流 9、（），是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感，认知和信念，是自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。 A基金管理方式教育 B基金基本常识教育 C基金职业道德修养 D基金职业道德教育 10、股票基金分类方式不包括（）。 A按收益率分类 B按股票投资规模分类 C按股票投资规模分类 D按投资市场分类 11、（），是指基金从业人员应当具备与及执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得作出任何与专业胜任能力相背离的行为。 A诚实守信 B守法合规C 专业审慎 D 客户至上 12、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。 A守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 B不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 C当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 D基金从业人员应当积极配合基金监督机构的监管 13、（）就是按照法律、行政法规的规定和基本合同的约定，为保护基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理、运用的机构。 A基金托管人B基金管理人 C基金投资者 D基金监管者 14、属于基金客户服务特点的是（）。 A阶段性、客观性 B 专业性、审慎性 C 友好性、规范性D 持续性、专业性 15、任何一种社会职业，都有其存在的社会价值和道德价值，提高对其所从事职业的社会价值和道德价值的认知，是正确树立职业道德观念的（）。 A 基础B 前提 C条件 D 基石 16、以下关于基金托管协议的说法错误的是（）。 A 基金托管协议中应明确的估值错误时的