《基金法律法规、职业道德与业务规范》(二).docxVIP

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》（二） 1、基金资产保管职责应由下列哪一机构承担（ ） A、基金销售机构B基金托管人 C基金管理人 D基金注册登记机构 2、基金市场营销的特殊性不包括（） A专业性 B规范性 C服务型 D安全性 3、基金监管的基本（），是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。 A原则B方针 C方法 D方式 4、关于基金职业道德，以下表述错误的是（） A基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金执业实践中形成的执业行为规范。 B与一般社会道德、职业道德没有任何关系 C是基金从业人员职业道德规范的简称 D是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 5、为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立（） A风险准备金 B法定准备金 C拨备准备金 D投资准备金 6、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（） A确保基金管理人利益 B维护社会公共利益 C优先保证持有人利益 D自觉遵守法律规定 7、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司 A契约型基金 B公司型基金 C开放式基金 D封闭式基金 8、有关基金注册登记机构的职责，以下表示错误的是（）。 A发放基金红利并代扣缴红利所得税 B负责基金份额登记，确认基金交易 C建立并管理投资者基金份额账户 D建立并保管基金投资者名册 9、（）原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。 A保障投资人利益原则 B适度监管原则 C依法监管原则 D审慎监管原则 10、基金托管人基于基金份额发售的（）钱，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。 A1日 B5日 C2日D3日 11、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证券会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日（）日内解除对其采取的有关措施。 A2 B3 C4 D5 12、根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。 A信息管理平台建设 B持续营销能力 C销售人员能力 D盈利能力 13、公司型基金依据（）设立并运营。 A基金招募说明书 B发起人协议 C基金合同D基金公司章程 14、以下不玉树证券投资基金特点的是（）。 A组合投资、分散风险B集中资金、直接投资 C集合理财、专业管理 D利益共享、风险共担 15、（）是指市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预。 A保障投资人利益原则B适度监管原则C依法监管原则 D审慎监管原则 16、以下关于赎回费归基金财产的比例，法规没有明确要求的是（） A对持有期长于6个月的股票基金投资者，应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产 B对持有期少于7日的债券基金投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产 C对持有期长于6个月的债券基金投资者，应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产 D对持有期少于7日的股票基金投资之收取不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产 17、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选人新基金管理人。 A2 B3 C4 D 6 18、基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德范围，以下不符合基金职业道德规范的是（） A协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益 B公平的对待其管理不同基金财产 C不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 D不侵占、不挪用基金资产 19、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于（）年。 A1768 B1420 C1868 D1686 20、基金当事人不包括（） A基金份额持有人 B基金管理人C基金市场服务机构D基金托管人 21、所谓( )，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。 A保障投资人利益原则 B高效监管原则 C依法监管原则 D审慎监管原则 22、某基金公司在参与新股申购过程中，因同事参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制定了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制，这反应的是内控机制哪方面的问题（）。 A监督内控控制 B执行内部控制制度 C设置内部控制机构 D建立内部控制制度 23、一句中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件，基金管理人可以办理其募集的基金产品的（）业务。 A管理B销售 C投资 D监管 24、关于封闭式基金的管理特点，以下表述错误的是（）。 A基金份额在基金合同期限内固定不变 B基金份额持有人不得随时申请赎回 C基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 D基金无特定存续期限 25、《中华