湖南金能科技股份有限公司创业板首发招股说明书.pdf

创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司披露的风险因素，审慎 作出投资决定。 湖南金能科技股份有限公司 HUNAN KENON SCIENCETECHNOLOGY CO., LTD （长沙市麓谷高新技术产业开发区麓枫路 69 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招 股 说 明 书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商）：财富里昂证券有限责任公司 （上海浦东世纪大道100 号上海环球金融中心 9 楼） 湖南金能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 本次发行基本情况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 不超过 1,200 万股 每股面值： 人民币 1 元 每股发行价格： 通过向询价对象询价的方式确定发行价格 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 【】万股 1、长沙矿冶院、金瑞科技承诺：自公司股票上市交易之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购 该部分股份。 2 、兆星投资及公司 73 名自然人股东夏哲、徐福生、刘寿康、成志强、 周康波、贾进宝、贺秋兰、陈永灿、肖钦平、刘正凯、蒋锋、吴泽尧、吴 晓梦、莫宏永、张农生、冯建新、刘华春、张向阳、汪烙先、幸建华、戴 爱媛、贾天鹏、金燕华、陈岗、朱晓华、李晖、郑磊、姜利民、王波、赵 玉琴、余明春、李新民、周小溪、尹利、刘国斌、刑少永、邹柏华、董宇 清、范丁娥、吴细兵、张汉才、黄桂田、陈奕舟、禹强雄、曾佩恒、危亚 辉、徐晓东、杨丽君、刘燕、张凡华、孙湘林、黄敏、王日旭、薛俊、颜 松桦、王贵满、何春辉、邓晓红、聂其祥、朱美香、潘复兴、袁继红、徐 杰旺、刘良江、王展、全教民、夏江南、李艳、施旗、敬亚、谭青春、廖 华春、谢铮承诺：自公司股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托 他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 3、作为直接或间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员的夏哲、 股份限制流通及自愿 成志强、蒋锋、张农生、刘寿康、贺秋兰、吴泽尧、汪烙先还承诺：应当 锁定承诺： 向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，除前述锁定期外，在各自 任职期内每年转让的股份不超过各自所持