PE尽职调查清单.docxVIP

说明 1.为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指XXXX公司； 2.在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章，回复经办人签字。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对； 3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号； 4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供的，请及时提供有关说明及文件； 5.敬请提供较为详尽的信息而非粗略情况； 6.在调查过程中，随着对公司更深入的了解，我们可能会提出进一步的资料清单，子公司及分公司请参照以下内容提供相关资料。如果贵方对资料清单有任何建议，请随时与我们联系。 一、公司概况 1.1公司基本信息 注册中英文名称及缩写； 法定代表人； 设立（工商注册）日期； 公司地址及邮政编码 电话、传真号码； 公司官方主页； 企业邮箱。 1.2历史沿革情况 公司历史沿革情况的说明； 公司自成立以来的营业执照、组织机构代码证、税务登记证； 公司历次工商登记（设立、变更、注销登记）及历次年检资料； 公司自成立以来的公司章程及章程修正案； 公司历次资产评估报告及验资报告； 公司外汇登记证、海关登记证及财政登记证； 其他与历史沿革有关的文件。 1.3股东基本情况 股东名单、公司主要股东的背景及简要介绍； 股权结构图、历次股本形成、股权变化情况及相关股权转让协议； 公司主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系； 如发起人或股东为企业法人，则请披露其主营业务、注册资本、总资产、 净资产等相关数据； 股东所持公司股权质押、查封等权利限制情况的说明及相关文件； 任何界定或限制股东权利（包括但不限于投票权以及宣布或支付股利的 任何限制）的协议或文件。 1.4公司组织架构及治理结构 公司董事会的组成情况（董事长、董事的姓名、任期以及兼职的情况）； 公司内部机构设置，组织架构图及职能说明； 公司下属企业名单，与公司之间关系的情况说明； 企业所有分支结构的名单； 公司内部控制的组织体系； 公司的内控措施及各项管理制度，包括但不限于公司治理、生产、营销、采购、财务、审计、投融资、人力资源、研发等方面的管理规章制度； 公司重大生产经营决策程序与规则，包括对外投资等重大投资决策的程序和规则，重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况。 1.5公司高层管理人员 公司董事、监事、高级管理人员、技术负责人、核心技术人员的介绍（包括但不限于姓名、国籍、年龄、性别、职称、主要业务简历、曾担任的重要职务及任期，现任职务，兼任其他单位的职务，核心技术人员主要取得的主要成果及奖项）； 与上述人员所签订的协议，如借款、担保协议等等，以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施； 上述人员持有公司股份及具体情况（个人持股、家人持股，法人持股等）； 对于上述持股情况，请具体列出持股人姓名、股份增减变化，及所持股份质押或冻结等情况； 上述人员持有公司关联企业股份的情况（持股数量、持股比例，相关承诺或协议）； 上述人员在近三年内曾发生变动的，请披露变动的经过及原因； 上述人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度（如有）等； 上述人员最近三年在国内外所涉及的诉讼、仲裁、行政处罚以及它们的结果和对公司所造成的影响（提供有关法律文件及说明）； 公司及高管正在进行的诉讼、仲裁、行政处罚以及它们可能的结果和可能对公司造成的影响（提供有关法律文件及说明）； 可预见的公司或高管将来可能涉及诉讼、仲裁或行政处罚的事实。 1.6重大资产重组情况 公司历次合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响； 历次重大重组的股东会、董事会、监事会会议决议； 历次重大重组的重组协议文件及政府批复文件； 历次重大重组的审计报告资产评估报告以及其他中介机构的专业意见； 历次重大重组中债权人同意债务转移的相关文件； 与历次重组相关的对价支付凭证和资产过户资料； 与历次重组相关的其他文件。 1.7同业竞争与关联交易 是否有实际控制人及其控制的法人（以下简称“竞争方”）从事相同、相似业务的情况； 对存在上述相同、相似业务的，请对是否存在同业竞争做出解释。这种解释应基于业务的性质、业务之间的客户对象、业务的市场差别以及对公司的客观影响等方面而进行的客观判断； 对于已存在或可能存在的同业竞争，请提供解决同业竞争的具体措施或可能采取的措施； 公司在股东协议、公司章程等方面做出的避免同业竞争的规定; 所披露的关联方、关联关系和关联交易，除应遵循有关