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6/14/2019 案件风险排查报告完成稿 - 百度文库
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百度文库 实用文档 工作范文 其它 案件风险排查报告
案件风险排查报告
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根据省行案防工作要求及 《 行 2016 年度案件风险排查
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实施方案》文件精神,适应经营发展的新形势、新变化,为各
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项业务发展创造安全的经营环境,有效防范和化解案件风险,
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我行以现场检查及非现场检查方式 2015 年第四季度以来发生
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的业务开展了全面的案件风险排查,现将排查情况报告如下:
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一、案件风险排查组织开展基本情况
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(一)、排查工作步骤
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排查工作从2016 年4 月开始至10 月结束, 为准备动员、
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全面排查、整改完善和总结通报四个阶段。
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1、准备动员阶段 (2016 年4 月20 日至5 月15 日)
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动员部署。依据市行制定的 《排查方案》,对排查工作进
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行总体安排,组织动员,确保各阶段活动执行到位。
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宣传教育。采取多种形式开展案件风险排查工作宣传教
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育,要使全员充 认识案件风险排查工作的重要意义,明确工
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作内容、关键环节和具体要求。
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2、全面排查阶段 (2016 年5 月16 日至9 月15 日)
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全面排查。各部门、营业网点要按照总行《排查工作手册》
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要求的排查内容,以多种方式摸排员工违规行为,及时发现违
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规线索,使排查工作落到实处。
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排查工作结束后,各部门、营业网点要及时汇总填报 《2016
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