第四章_外部效应理论.pdf

第四章 外部效应理论 第一节 外部效应概述 第二节 外部效应的纠正 第一节 外部效应概述 一 、外部效应的定义 外部效应就是指某些个人或厂商的经济行为 影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有 的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。 也就是指在市场活动中没有得到补偿的额外 成本和额外的收益。 第一节 外部效应概述 二、外部效应的分类 1.正的外部效应 正的外部效应也称为外部效益或外部经济，指的是针对交易双方之外的 第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益。如教育。 2.负的外部效应 负的外部效应，也称外部成本或外部经济，指的是对交易双方之外的第 三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。如工业污染。 第一节 外部效应概述 （1）消费活动产生的正的消费外部效应。(室外养花) （2）消费活动产生的正的生产外部效应。(养花与养蜂) （3）消费活动产生的负的消费外部效应。(吸烟) （4）消费活动产生的负的生产外部效应。(吸烟与制药) （5）生产活动产生的正的消费外部效应。( ) （6）生产活动产生的正的生产外部效应。( ) （7）生产活动产生的负的消费外部效应。( ) （8）生产活动产生的负的生产外部效应。( ) 第一节 外部效应概述  外部效应的起源  市场机制论  所有制论 市场机制论  市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。市场经济的特征是， 私有财产权极大地刺激人们为自身利益而从事各种经济活动；在私人经济活 动中，厂商和消费者都是理性的经济人，以利润最大化或效用最大化为目 标；厂商和消费者作出经济决策的依据是市场价格，也即市场价格是经济活 动的信号；而市场价格形成的基础往往是私人边际成本或私人边际收益，无 论厂商还是消费者，都不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的高度 作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程中产生的副作用纳人到 成本或收益之中。于是，当私人边际成本与社会边际成本不一致时，就会产 生负外部效应；当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外部 效应。  所有制论  所有制论认为，外部效应的产生源于产权的不明晰。这就是所谓“公共地 的悲剧”问题。  “公共地的悲剧”这一术语来自美国学者加雷特·哈丁的同名论文，他描 述的模型是一个对所有牧民开放的牧场。在这个草地生态系统中，草场是 公有的，而牲畜是私有的。每个牧民都力求使自己的牲畜增加，当草场的 牲畜承受能力达到极限时，再增加一头牲畜就给草场带来某种损害。这一 事例推广开去，就是在私有制条件下，如果一种资源的所有权没有排他功 能，那么就会导致公共资源的过度享用，最终使全体成员的利益受损，即 产生负外部效应。  所有制论强调，成本和收益的内部化必须以产权的确定为基础，如果产权 不清晰，那么促使人们尽可能地无偿地得益。如今有许多学者倾向于所有 制论，即认为公共资源的存在是产生外部效应的根本原因，一切有用的资 源如果被私有化了，就会得到合理的利用和有效的保护；反之，公共资源 的存在只是因为制度上或技术上的原因，无法将其价值属性有效地划归私 有，如大气、公海等。 第一节 外部效应概述 三、外部效应与资源配置效率 1.正的外部效应与资源配置效率:产量不足 以教育为例，受到良好教育的公民使全社会受益，这种利益是不可分 的，但受到教育的公民也直接受益，这部分利益又是可分的。如图4－ 1，准公共物品供给中的效率损失。 第一节 外部效应概述 为了经济效率的实现，政府可以直接提供准公共物品，以较低的价格 鼓励人们增加消费，从而达到有效率的消费量。由于某些公司可以受 到直接的利益，所以也向他们收取一定的费用，如图4－2，准公共物 品的政府提供. 第一节 外部效应概述 2.外部负效应与资源配置效率:产量过剩 当存在成本外部化现象时，情况则恰恰相反，生产商忽视产品的外部成 本将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给量，这也会导致社 会福利的损失。如图4－3，外部负效应与资源配置效率。 第二节 外部效应的纠正 一、私人经济部门对外部效应的纠正 主要表现在以下几个方面。 1.一体化（Unitization） 私人机制可以通过扩大企业规模，组织一个