建行CTS预开户培训.ppt

凭证一：预约登记申请表 凭证一客户交易结算资金管理账户预约登记申请表 查询投资者开户预约登记状态 本交易用于银行柜面人员查询个人、机构投资者开户预约登记的状态。投资者在银行办理开户预约登记后至在证券公司办理开户确认手续前，其状态为“预约开户”，期间投资者不能办理银证转账业务。 投资者在证券公司完成开户确认，“预约开户”状态置为“开户成功”状态后，投资者方可办理银证转账业务。 撤销投资者开户预约登记 本交易用于柜面人员根据个人或机构投资者的申请撤销状态为“预约开户”的当日投资者开户预约登记申请。 交易界面：2500-2查询/删除开户预约登记信息 凭证二：撤销预约登记申请表 凭证二撤销客户交易结算资金管理账户预约登记申请表 客户咨询Q A 申请办理第三方存管预约开户需办理哪些手续？ 答：客户分为个人客户和机构客户两类，个人客户须持建行活期账户、有效证件到我行网点填写预约开户申请表即可；机构客户须持建行对公活期账户、机构有效证件、经办人有效证件等到我行网点填写预约开户申请表（加盖银行预留印鉴）即可。 第三方存管预约开户与原第三方存管签约相比，对客户有哪些好处？ 答：与原第三方存管签约相比，改变了以往签约只能先到券商开户再到银行确认的模式，相比服务更周到、更快捷，客户选择性也更多。 今后客户在网点办理业务的同时，灵活选择券商进行第三方存管预约开户，还可通过驻点的券商客户经理了解更多的资讯信息，预约成功还有专门的券商代表联系并跟进服务。 在银行方办理第三方存管预约开户后，客户还是否要到券商办理开户手续？ 答：客户必须到券商办理开户确认手续。客户在银行只是办理了预约登记手续，明确了开户意向，券商方相关客户信息还未最终激活，故须客户到券商办理确认手续。 客户在银行方办理第三方存管预约开户后，到券商处还需办理哪些手续？ 答：客户持有效身份证件、股东账户（如有，须带）到券商指定营业部，核对、完善客户开户资料并签字确认，同时设置券商方证券交易相关密码即完成全部开户手续。 注意事项 第三方存管开户预约登记业务 --是指证券投资者直接在银行网点登记客户开户信息后前往证券公司营业部进行开户确认，成功后即开通第三方存管业务可办理银证转账和证券投资的一项客户服务业务。 投资者开户预约登记 查询投资者开户预约登记状态 撤销投资者开户预约登记三支交易。 第三方存管开户预约登记业务 预约开户交易包括 投资者开户预约登记 查询投资者开户预约登记状态 撤销投资者开户预约登记 本交易用于尚未在券商端开立资金账户的个人或机构投资者通过银行端办理开户信息的预约登记，建立管理账户与银行结算账户的对应关系。 券商端开户预约登记确认是本交易的后续交易，投资者通过证券端对开户信息进行成功确认即视同签约关系建立，投资者可办理银证转账业务。 投资者开户预约登记 交易界面：2500-1开户预约登记 根据客户提交的资料手工输入法人身份证号码 　 Y或N 法人身份证 16 根据客户提交的资料手工输入法人姓名 　 Y或N 法人姓名 15 根据客户提交的资料手工输入电子邮件地址 　 Y或N 电子邮件地址 14 根据客户提交的资料手工输入传真号 　 Y或N 传真 13 选择性别“1-男”“2-女”如为机构客户，跳过 　 Y 性别 12 根据客户提交的资料手工输入手机 　 Y或N 手机 11 根据客户提交的资料手工输入联系电话 　 Y或N 联系电话 10 根据客户提交的资料手工输入邮政编码 　 Y 邮政编码 9 根据客户提交的资料手工输入联系地址 　 Y 联系地址 8 根据客户提交的资料手工输入国籍 　 Y 国籍 7 根据客户提交的资料手工输入证件号码 　 Y 证件号码 6 根据客户提交的资料通过下拉菜单选择证件类型 　 Y 证件类型 5 根据客户提交的资料，手工输入客户名称 　 Y 投资人名称 4 通过下拉菜单选择“1个人”“2机构” 　 Y 投资人类型 3 根据客户提交的资料手工输入券商营业部编号 　 Y 券商营业部编号 2 根据客户提交的资料手工输入券商编号 　 Y 券商编号 1 栏位说明 输出 输入 栏位名称 序号 无特别说明 　 Y 备注 33 选择“0普通客户”或 “1融资融券客户” 　 Y 业务类型 32 通过下拉菜单选择“0普通卡”或“1联名卡” 　 Y 银行卡标志 31 任意输入数字即可通过 　 Y 股东代码 30 选择“1上海”“2深圳” 　 Y 交易市场种类 29 根据语音提示，由投资人通过密码键盘输入管理帐户密码。如客户类别为机构，则此栏自动跳过 　 Y 管理帐户密码 28 根据客户提交的资料手工输入账户名称 　 Y 账户名称 27 根据客户提交的资料手工输入开户行名称