证 券营业部内部绩效考核与分配指导意见.docVIP

中国银河证券股份有限公司 证券营业部内部绩效考核分配指导意见 为促进证券营业部建立健全内部绩效考核分配制度，明确岗位职责和考核要点，推动绩效考核市场导向和目标导向，实现过程控制，确保绩效分配的公正、公平、合理，结合公司对证券营业部的工作要求，制定本指导意见。各证券营业部要根据实际情况制定本营业部内部绩效考核分配实施细则。 一、适用范围 本指导意见主要适用于证券营业部内部绩效考核分配。 二、遵循原则 1.坚持“鼓励创收，按绩取酬”原则。绩效考核和分配办法要充分体现员工工作实绩和贡献，依据绩效考核结果进行奖金分配。 2.坚持“以人为本，确保公开、公平、公正”原则。绩效考核方案的制定、考核标准的确定、绩效分配过程等关键环节均要通过有效的组织和沟通，使绩效分配过程平稳有序、分配结果公平合理。 三、考核指标 证券营业部要根据经营管理目标确定内设部门及岗位的考核内容和关键绩效指标，考核结果与津贴、绩效奖金的发放挂钩。各部门及岗位参考考核指标如下，营业部可根据实际情况对考核指标内容、权重及分值进行调整。 （一）市场营销部及内设岗位 部门绩效考核指标：收入指标、新增客户股基市占率指标、营销团队建设、渠道营销组织、新增客户资产及创收、营销风险控制等。部门内各岗位绩效考核要求见附件1。 （二）理财服务部及内设岗位 部门绩效考核指标：收入指标、市场份额变动率、客户流失率、客户满意度等。部门内各岗位绩效考核要求见附件2。 （三）运行管理部及内设岗位 部门绩效考核指标：财务成本指标、日常工作完成质量、差错（事故）率、客户投诉、客户对运行支持系统的评价与满意度、专业技能和协作及特殊情况（应急）处置等。部门内各岗位绩效考核要求见附件3。 证券营业部副总经理、总经理助理的具体考核指标由证券营业部总经理根据其所承担的管理职责和兼任部门的绩效考核指标确定。 四、绩效分配 （一）组织保障 各证券营业部成立绩效考核分配小组，由证券营业部总经理、副总经理、总经理助理、部门经理、合规经理、财务经理、技术经理、工会小组成员组成，负责制定本营业部绩效分配实施细则、确定绩效分配系数，并组织实施证券营业部绩效考核分配。 （二）分配原则 证券营业部员工的薪酬由基本工资、津贴和绩效奖金三部分构成。其中，基本工资分为基础工资和岗位绩效工资；绩效奖金由营业部总经理依照公司要求和营业部考核方案规定，根据员工考评结果进行分配发放，具体分配原则如下： 1.绩效奖金包的切分与部门贡献度挂钩。市场营销部主要对客户拓展负责，理财服务部主要对客户服务负责，其他部门对证券营业部整体业绩负责。基于上述分工对相应绩效奖金贡献度的不同，给予各部门参与基准绩效奖和综合绩效奖分配的相应系数。 2.绩效奖金包与人员数量和构成挂钩。充分考虑部门内人数对绩效奖金包的影响，兼顾员工职级高低的构成设定绩效奖金分配系数。在对绩效奖金包分配时，要考虑员工的实际业绩贡献。 3.专项奖励定向激励。公司规定给予特定部门内部进行分配的奖金包，原则上只核定到规定部门，如：营销增量奖只核定到市场营销部、服务增值奖只核定到理财服务部；直接分配给个人的业绩提成直接核算给个人。 （三）部门绩效奖金包的核定 1.部门奖金系数的确定 部门绩效奖金包主要由基础奖金包和部门特定奖金包构成。其中，基础奖金包由当期可以核发的基准绩效奖、综合绩效奖、总经理奖励基金构成。营业部应根据各部门与基准绩效奖贡献关联度的不同，设定各部门的基础奖金包分配系数。 2.部门内部人员绩效分配系数的确定 证券营业部应根据各职位/岗位承担工作量的大小、重要性及对业绩的贡献度，对副总经理、总经理助理，部门经理以及部门内部其他人员的绩效系数进行设定。 备注：如副总经理或总经理助理兼任部门经理，系数可从高，但不能重复计算，要与兼任部门奖金系数挂钩。 3. 各部门当期可发放绩效奖金包的核定 月度可核发的基础奖金包主要由基准绩效奖和综合绩效奖构成。各月考核结余的绩效奖金额度可当月按照考核结果循环分配，也可纳入下月绩效总额或年底进行分配。年度可核发的基础奖金包主要由总经理奖励基金及月度结余的基准绩效奖和综合绩效奖构成。 各种绩效奖金的核定和发放比例按照《证券营业部组织与绩效管理办法》及《中国银河证券股份有限公司薪酬分配实施办法》相关规定执行。 （四）员工绩效奖金的分配 员工的基础工资和岗位绩效工资与日常考勤挂钩；津贴、绩效奖金与考核挂钩；业绩提成按照公司及证券营业部相关规定计提发放。具体： 1． 管理序列和专业技术序列人员薪酬中津贴部分的发放要与绩效考核结果挂钩； 2． 个人绩效系数是根据岗位或职级确定的个人奖金发放系数，由证券营业部或授权部门经理根据实际情况合理确定，证券营业部也可不设该系数； 3． 操作技能序列员工由营业部总经理按照实际情况，根据员工业绩考核来确定其参与年度奖金的分配方