上海海鸟企业发展股份有限公司开展公司治理专项活动及整改.PDF

上海海鸟企业发展股份有限公司 开展公司治理专项活动及整改情况说明 2007 年度，公司根据中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字200728号）和《关于做好加强上市公司治 理专项活动有关工作的通知》（证监公司字200729 号），上海监管局“关于开 展上海辖区上市公司治理专项活动的通知”沪证监公司[2007]39号），公司认真 开展了公司治理专项活动自查，并接受了上海监管局对我公司的现场检查和上海 证券交易所对我公司的治理状况评价，根据监管部门的检查及整改意见，公司制 定了公司治理专项活动的整改措施,并全面落实了整改措施。 一、去年整改报告中涉及的问题及目前整改情况。 （一）、自查阶段 公司成立了公司治理专项活动领导小组，专项活动领导小组由董事长任组 长，领导小组全权负责专项活动的各项工作，统一布署专项活动工作,明确专门 工作人员具体落实公司治理工作。根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项 的五个方面逐条进行自查，真正把专项活动落到实处，促进了公司健康发展。 公司董事会于 2007 年 6 月 8 日召开董事会第五届二十五次会议，审议通过 了《上海海鸟企业发展股份有限公司上市公司治理专项活动自查情况和整改计划 的报告》，该自查报告经上海证监局审核后于 2007 年 6 月 22 日刊登在上海证券 报、中国证券报，同时在上海证券交易所网站（）上公布。 （二）、公众评议及接受检查阶段 1、公布热线电话、Email 地址和建立公司网站，听取投资者和社会公众的 意见和建议。 2、2007年9月18 日，上海证监局对公司治理情况进行了现场检查。 3、2007 年 10 月 8 日，公司收到上海监管局《关于上海开开实业股份有限 公司公司治理状况整改通知书》（沪证监公司字2007413 号）, 同时上海证券 交易所也对我公司此次治理状况出具了评价意见，公司针对检查发现的问题制定 了整改措施，以切实提高公司治理水平,保持信息披露工作的质量。 （三）、整改提高阶段 1 2007 年底前，公司根据专项活动工作计划和上海监管局公司治理状况整改 通知书，落实整改责任，切实落实整改措施，提高公司治理水平。 根据《公司法》、《证券法》以及中国证监会、上海证券交易所新颁布的有关 公司治理的法律法规，制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》以及财务管理、业务管理等方面的规章制度并遵照执 行，进一步完善了公司的内部控制体系，公司治理的基本理念在本公司得到了较 好的贯彻和执行。但由于受制于公司的规模和生产经营的实际情况，目前公司的 治理现状还存在有待改进的问题。 1、公司治理专项活动查出的问题、整改措施及落实情况： （1）、关于公司因未及时增补监事的工作 本届监事会个别监事在辞职未生效之前就不履行职责的情况并连续两次未 亲自也未委托出席会议的问题，公司已于 2007 年 6 月 8 日召开第五届监事会第 十次会议审议通过了《公司监事会换届选举的议案》，并提交 2007 年 6 月 29 日 召开的年度股东大会审议获得通过。目前，新任监事已经开始履行监事职责。针 对上述现象，公司董事会、监事会将督促董事、监事切实履行相关职责，规范个 人行为，进一步提高公司整体规范运作水平。 （2）、关于公司部分董事会会议记录无记录人签名的情况 我司在接到上海证监局整改通知书后，董秘室当即对公司历年董事会会议资 料进行全面检查，补全了缺欠的记录人签名，并保证以后不再发生类似情况。 （3）、关于公司监事会会议缺少会议记录的情况 公司监事会在接到上海证监局整改通知书后，立即进行了整改，补齐了本届 监事会上任至今的两次会议记录，并表示将继续强化自身的职责和态度，杜绝类 似情况再次发生。 （4）、关于公司内部控制较为薄弱，部分内控制度未及时制定或修订的问题 公司根据最近不断更新的法律法规，已经逐步完善了《公司章程》、《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度，并按照新修订的 各项法规及《公司章程》对《总经理工作细则》作了修订，对原有信息披露事务管 理制度也进行了修订，根据《上市公司信