上交所丶深交所丶创业板股票上市规则差异比较.pdf

上交所、深交所、创业板股票上市规则差异比较 上交所 深交所 创业板 第一章 总 则 和 第二章 信息披露的基本原则及一般规定基本相同 第三章 董事、监事和高级管 董事、监事和高级管理 董事、监事、高级管理人员、控股股 理人员 人员 东和实际控制人 关于“声明 上交所和深交所要求：“董事、监事和高级管 创业板除了前述要求，还多了对控股 及承诺书” 理人员应当在公司股票首次上市前，新任董 股东和实际控制人签署“声明”的要 事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过 求，具体如下：“公司的控股股东、 其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在 实际控制人应当在公司股票首次上市 董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份 前签署一式三份《控股股东、实际控 《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》， 制人声明及承诺书》，并报本所和公 并报本所和公司董事会备案” 司董事会备案。控股股东、实际控制 人发生变化的，新的控股股东、实际 控制人应当在其完成变更的一个月内 完成《控股股东、实际控制人声明及 承诺书》的签署和备案工作”。 关于董事、监事和高级管理人员在《董事（监 创业板多了对控股股东、实际控制人 事、高级管理人员）声明及承诺书》中承诺的 声明的要求（3.1.6；3.1.7），如下： 内容，上交所、深交所以及创业板都相同。 3.1.6上市公司控股股东、实际控制人 应当在《控股股东、实际控制人声明 及承诺书》中声明： （一） 直接和间接持有上市公司股票 的情况； （二） 有无因违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、本规则或者 本所其他相关规定受查处的情况； （三） 关联人基本情况； （四） 本所认为应当说明的其他情 况。 3.1.7上市公司控股股东、实际控制人 应当履行以下职责并在《控股股东、 实际控制人声明及