四川成渝高速公路股份有限公司独立董事工作细则目录.pdfVIP

四川成渝高速公路股份有限公司 独立董事工作细则 目录 第一章 总则 第二章 独立董事 第三章 独立董事任职条件 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第五章 独立董事的职权 第六章 发表独立意见 第七章 独立董事的权利 第八章 附则 四川成渝高速公路股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》、四川成渝高速公路股份有限公司（简称“公司”）章程（简称“公司章 程”）、中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《上市公司治理准则》，并参照其他有关法律法规，制定四川成渝高速公路股份 有限公司独立董事工作细则（简称“本细则”）。 第二章 独立董事 （一）公司依法设立独立董事制度，独立董事占全体董事会成员的三分之一 以上，其中包括 1 名会计专业人士。 （二）公司独立董事不在公司担任除董事外的其他任何职务，并与公司及主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 （三）独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司章程的 要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受 损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 （四）独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事，并确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 （五） 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 1 第三章 独立董事任职条件 （一）独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董事应 当符合下列基本条件： 1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 2、具有本《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立 性； 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； 4、 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； 5、公司章程规定的其他条件。 （二）独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 1、在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系 亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、 兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； 2、直接或间接持有公司已发行股份 1 ％以上或者是公司前十名股东中的自 然人股东及其直系亲属； 3、在直接或间接持有公司已发行股份 5 ％以上的股东单位或者在公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属； 4、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； 5、为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； 6、公司章程规定的其他人员； 7、中国证监会认定的其他人员。 2 第四章 独立董事的提名、选举和更换 （一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1 ％以上 的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其 担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存 在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立